招商智星稳健配置夹杂型基金中基金 （FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二          四年第五号）     基金管理东说念主：招商基金管理有限公司     基金托管东说念主：中国银行股份有限公司       招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）                       要紧教唆   招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）由招商智星稳健配置一年阻塞运作混 合型基金中基金（FOF-LOF）阻塞期届满后改名而来。招商智星稳健配置夹杂型基金中基金 （FOF-LOF）（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 2021 年 9 月 30 日《对于 准予招商智星稳健配置一年阻塞运作夹杂型基金中基金（FOF-LOF）注册的批复》（证监许 可〔2021〕3173 号）注册公开召募。本基金的基金合同于 2022 年 6 月 8 日稳健成效。本基 金为契约型绽放式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招募说明书的内 容信得过、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册并 不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。投资者应当稳健阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品府上概要等信息披 露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独处及专科的财务意见。   本基金主要投资于公开召募的基金，所投资的基金的基金净值会因为证券市集波动等 身分产生波动从而影响本基金的基金净值，投资者在投老本基金前，应全面了解本基金的 居品秉性，充分探求自身的风险承受能力，感性判断市集，并承担基金投资中出现的万般 风险，包括：证券市集风险、流动性风险、信用风险、管理风险、本基金的特定风险和其 他风险等等。   本基金投资公开召募的基金，基金不同于银行储蓄和债券等好像提供固定收益预期的 金融器用，投资于公开召募的基金既可能共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投 资所带来的损失。投资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进程的风 险。   在极点情况下，本基金存在无法变现握有的基金份额的可能性。   本基金的具体运作特色详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的私有风险及一般 风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   本基金投资内地与香港股票市集往复互联互通机制允许买卖的划定范围内的香港联合 往复所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会靠近港股通机制下因投资环境、 投资标的、市集轨制以及往复规则等互异带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的 风险（港股市集实行 T+0 反转往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通        招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 机制下往复日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成常常往复， 港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采用将部分基金资产投资 于港股通标的股票或采用不将基金资产投资于港通标的股票股，基金资产并非势必投资港 股通标的股票。   本基金投资资产支握证券，资产支握证券是一种债券性质的金融器用。资产支握证券 具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本公司将本着严慎和阻抑风险 的原则进行资产支握证券投资，请基金份额握有东说念主关怀包括投资资产支握证券可能导致的 基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏本 的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为晋升基金组合收益提供了可能，但也存 在一定的风险。如发生债券回购交收背信，质押券可能靠近被处置的风险，因处置价钱、 数目、时期等的不确定，可能会给基金资产酿成损失。   本基金可投资公开召募基础设施证券投资基金，具体风险详见招募说明书“风险揭示” 部分。本基金根据投资策略需要或市集环境变化，可采用将部分基金资产投资于公开召募 基础设施证券投资基金，但本基金并非势必投资公开召募基础设施证券投资基金。   本基金 A 类基金份额可上市往复，投资者可在二级市集买卖基金份额。受市集供需关 系等多样身分的影响，投资者买卖基金份额有可能靠近相应的折溢价风险。C 类基金份额 不上市往复。   本基金可能靠近基金份额无法上市或阻隔上市的风险，基金管理东说念主不错根据联系划定， 央求本基金 A 类基金份额的上市往复。本基金上市往复需相宜深圳证券往复所的条件，因 此本基金可能靠近因不相宜上市往复的条件而导致无法上市的风险。若本基金 A 类基金份 额上市后，因不再具备上市条件而被阻隔上市的，基金份额握有东说念主握有的 A 类基金份额将 存在无法进行二级市集往复的风险。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应程序后， 不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等联系章节。侧袋机 制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请 基金份额握有东说念主仔细阅读联系内容并关怀本基金启用侧袋机制时的特定风险。   《基金合同》成效后，一语气 50 个服务日出现基金份额握有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当阻隔基金合同，并按照基金合同的约定程 序进行清理，无需召开基金份额握有东说念主大会进行表决。投资东说念主将靠近《基金合同》提前阻隔 的风险。        招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   投资者在投老本基金前，需充分了解本基金的居品秉性，并承担基金投资中出现的各 类风险。   投资东说念主应当稳健阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金居品府上概要等基金法律文 件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教授、资产景况 等判断基金是否和投资东说念主的风险承受能力相稳健。   基金的过往事迹并不预示其改日阐述。基金管理东说念主所管理的其它基金的事迹并不组成 对本基金事迹阐述的保证。   《基金合同》成效后，基金招募说明书信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书，并登载在划定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募 说明书。   本基金本次更新招募说明书主要根据矫正后的基金合同春联系信息进行了更新，更新 截止日为 2024 年 8 月 16 日。本招募说明书根据基金司理变更事项春联系信息进行更新的截 止日为 2024 年 7 月 27 日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 5 月 28 日，联系财务和事迹阐述数据截止日为 2024 年 3 月 31 日，财务和事迹阐述数据未经 审计。                    招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）      招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）                    §1 序言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 联系法律法则和《招商智星稳健配置一年阻塞运作夹杂型基金中基金（FOF-LOF）基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何演叨记录、误导性陈述或者要紧遗漏，并对 其信得过性、准确性、齐全性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的府上央求 召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行动自己即标明其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同终点他联系划定享有权利、承担义务。基 金投资东说念主欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应细密查阅基金合同。        招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）                        §2 释义   在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF），招商智星稳健配置夹杂型基金中基金 （FOF-LOF）由招商智星稳健配置一年阻塞运作夹杂型基金中基金（FOF-LOF）阻塞运作期届 满后改名而来 （FOF-LOF）基金合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充；基金改名后，基金合同相应 矫正为《招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）基金合同》 闭运作夹杂型基金中基金（FOF-LOF）托管条约》及对该托管条约的任何有用矫正和补充； 基金改名后，托管条约相应矫正为《招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）托管 条约》 金（FOF-LOF）招募说明书》终点更新；基金改名后，招募说明书相应矫正为《招商智星稳 健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）招募说明书》终点更新 （FOF-LOF）基金居品府上概要》终点更新；基金改名后，基金居品府上概要相应矫正为《招 商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）基金居品府上概要》终点更新 （FOF-LOF）基金份额发售公告》 上市往复公告书》 释、行政规章以终点他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的矫正         招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 券投资基金运作指引第 2 号-基金中基金指引》及颁布机关对其时常作念出的矫正 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理划定》及颁布机关对其时常作念出的修 订 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、劳动法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及联系法律法则划定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 售、申购、赎回、颐养、转托管、如期定额投资及提供基金往复账户信息查询等步履 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主订立了基金销售服务条约，办理基金销售 业务的机构，以及可通过深圳证券往复所办理基金销售业务的会员单元 放式基金账户/深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和 结算、代理披发红利、建立并维持基金份额握有东说念主名册和办理非往复过户等 或接受招商基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构         招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 和/或招商基金管理有限公司注册的、用于记录投资者握有基金管理东说念主管理的证券投资基金 份额余额终点变动情况的账户 往复所东说念主民币普通股票账户或证券投资基金账户，投资东说念主通过深圳证券往复所往复系统办 理场内认购、场内申购、场内赎回和上市往复等业务时需握有深圳证券账户，记录在该账 户下的基金份额登记在登记机构的证券登记系统 购、申购、赎回、颐养、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面阐明的日历 毕，清理效率报中国证监会备案并给以公告的日历 为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的服务日（若本基金参与港股通往复且该服务 日为非港股通往复日时，则基金管理东说念主可根据推行情况决定本基金是否绽放申购、赎回及 颐养业务，具体以届时提前发布的公告为准） 日为对应日；如 1 年后对应日为非服务日的，则顺延至下一个服务日）。在阻塞运作期内不 绽放申购、赎回业务，但投资东说念主可在本基金相应基金份额上市往复后通过深圳证券往复将 所握有的基金份额进行往复。阻塞运作期届满后，本基金转为上市绽放式基金（LOF），基 金称号颐养为“招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）”，并绽放申购、赎回业 务 基金管理东说念主的联系业务规则终点时常作念出的矫正       招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 金份额的行动 书的划定央求购买基金份额的行动 募说明书划定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 卖基金份额的行动 申购和赎回的气象 所往复系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市往复的气象 件，央求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额颐养为基金管理东说念主管理的其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作，包括系统内转托管及跨系统转托管 同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（往复单元） 之间进行转托管的 行动 责任公司绽放式基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行动 商基金管理有限公司基金注册登记系统，万般基金份额通过场外售售机构申购的基金份额 登记在相应注册登记系统 过场内会员单元认购、申购或买入的 A 类基金份额登记在本系统 册登记系统下的 C 类基金份额 净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金颐养中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和 及基金颐养中转入央求份额总和后的余额）最初上一服务日基金总份额的 10%      招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的纯粹 项以终点他投资所形成的价值总和 份额净值的过程 握有东说念主服务的用度 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期进款（含 条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开荒行股票、资 产支握证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或往复的债券等 将基金颐养投资组合的市集冲击成安分配给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基 金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公正对待 别和香港联合往复整个限公司（以下简称“香港联合往复所”）建立技艺勾通，使内地和香 港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖划定范围内的对方往复所上市的股票。内地 与香港股票市集往复互联互通机制包括沪港股票市集往复互联互通机制（以下简称“沪港 通”）和深港股票市集往复互联互通机制（以下简称“深港通”） 证券往复所或经中国证监会招供的机构设立的证券往复服务公司，向香港联合往复整个限 公司进行申报，买卖沪港通、深港通划定范围内的香港联合往复所上市的股票 走漏办法》划定的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子走漏网站）等媒介 同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别成就代码，分别诡计和公告基金份额 净值和基金份额累计净值 费的基金份额，本基金 A 类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司      招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 费的基金份额，本基金 C 类基金份额的登记机构为招商基金管理有限公司 处置清理，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险管 理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产        招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）                       §3 基金管理东说念主   公司称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   设立日历：2002 年 12 月 27 日   注册老本：东说念主民币 13.1 亿元   法定代表东说念主：王小青   办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   研究东说念主：赖念念斯   股权结构和公司沿革：   招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文 批准设立，是中国第一家中外合股基金管理公司。当今公司注册老本金为东说念主民币十三亿一 千万元（RMB1，310，000，000 元），鼓舞及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）握有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 握有公司全部股权的 45%。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成 立时注册老本金东说念主民币一亿元，鼓舞及股权结构为：招商证券握有公司全部股权的 40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）握有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各握有公司全部股权的 10%。 民币一亿元加多至东说念主民币一亿六千万元，鼓舞及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别握 有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券握有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓舞及股权结构为： 招商银行握有公司全部股权的 33.4%，招商证券握有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）握有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册老本金由东说念主民 币一亿六千万元加多至东说念主民币二亿一千万元。          招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） Management B.V.（荷兰投资）将其握有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的鼓舞及股权结构为：招商银行握有全部股权的 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册老本金由 东说念主民币二亿一千万元加多至东说念主民币十三亿一千万元，鼓舞及股权结构不变。   公司主要鼓舞招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行历久坚握“因 您而变”的筹备服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的营业银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券往复所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合往复所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成 为领有证券市集业务全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券往复所 上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合往复所上市（股份代号：   公司以“为投资者创造更多价值”为责任，继承诚信、感性、专科、互助、成长的核 心价值不雅，努力成为中国资产管理行业具有互异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行服务。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部服务。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办服务。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司服务。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东说念主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东说念主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文牍、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东说念主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月起 兼任招商银行股份有限公司深圳分行党委文牍、行长。2023 年 7 月起任招商银行股份有限 公司副行长。现任公司党委文牍、董事长。        招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、盘算财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总 司理兼操作风险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务司帐部副总司理、财务司帐部 总司理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总 司理（2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银 行有限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国 际金融有限公司董事、招联阔绰金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。 现任公司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南通衢车公 庙证券营业部负责东说念主、资产管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月于今担任 招商证券资产管理及机构业务总部资产管理部负责东说念主。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运载股份有 限公司服务。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅服务。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主握服务）、党委副文牍、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文牍、董事、总司理。   张念念宁女士，中国东说念主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任， 中国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文牍、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会改进部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。当今兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司独处董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品相差口公司职工大学考验。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副阐明、阐明，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司独处董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰料理学院阐明，当今兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、 《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司独处董事。现任公司独处董 事。       招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   梁上坤先生，南京大学司帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学服务，曾任 讲师、副阐明、阐明。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有 限公司独处董事、上海同达创业投资股份有限公司独处董事。现任公司独处董事。   刘杰先生，厦门大学司帐系司帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加服务，曾任招 商证券老本市集筹谋部总司理助理、招商局国际有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有 限公司财务总监，招商局和缓东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。 会秘书。现任公司监事会主席。   孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加服务，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总司理助理、深圳分行国际业务部副总经 理、深圳分行中小企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总 部总司理、深圳分行公司金融劳动部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融 市集总部总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融市集总部总裁、广州分行行长 助理、总行同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总 司理、投资管理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务会 计部总司理。兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银网罗科技（深圳）有限公司董事、 深圳市银通智汇信息服务有限公司董事、招银云创信息技艺有限公司董事、台州银行股份 有限公司董事。现任公司监事。   马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监 事。   詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息技艺部软件开荒岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。 总监。2016 年 10 月加入招商基金管理有限公司，现任互联网金融发展部总监、职工监事。   何剑萍女士，华南理工大学司帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金司帐、基金司帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工 监事。         招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）    徐勇先生，总司理，简历同上。    欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风崎岖抑岗从事风险管理服务；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高等司理、副总监、总监、看护长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任 招商资产资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。    杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年开首后赴任于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东说念主及总司理助理，现任公司副总司理。    潘西里先生，看护长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务服务；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看护长。    董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通 银行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产 管理部副总司理、总行资产管理部副总司理、总行资产平台部副总司理。2023 年 8 月加入 招商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和 成都分公司总司理。    孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部服务，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理，兼任招商资产资产管理有限公司董事。    王建渗先生，博士。2016 年 3 月至 2018 年 2 月在英国 7IM 资产管理公司任量化研究分 析师，2018 年 3 月至 2020 年 4 月在招商银行股份有限公司资产管理部任投资研究岗，2020 年 4 月至 2021 年 6 月在招银答理有限责任公司量化养殖品投资部任量化研究岗，2021 年 7 月加入招商基金管理有限公司资产配置与 FOF 投资部 ，现任招商智安宁健配置 1 年握有期 夹杂型基金中基金（FOF）基金司理（管理时期：2024 年 6 月 15 日于今）、招商智星稳健 配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）基金司理（管理时期：2024 年 6 月 15 日于今）。    本基金历任基金司理包括：徐冉女士，管理时期为 2022 年 6 月 8 日至 2024 年 3 月 22 日；雷敏女士，管理时期为 2022 年 6 月 10 日至 2024 年 7 月 27 日。         招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、裴晓辉、王景、朱红裕、于立 勇、马龙。   徐勇先生，简历同上。   杨渺先生，简历同上。   裴晓辉先生，总司理助理。   王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东说念主。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东说念主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 为；       招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 办法》、《销售办法》、《信息走漏办法》、《流动性风险管理划定》等法律法则及规章的 行动，并承诺建立健全里面阻抑轨制，采纳有用措施，着重行恶行动的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的往复步履；   （7）纰漏职守，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会划定退却的其他行动。   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往复、操纵证券往复价钱终点他不正派的证券往复步履；   （6）握有具有复杂、养殖品质质的基金份额；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定退却的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主终点控股鼓舞、推行阻抑东说念主或 者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往复的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，死守基金份额握有东说念主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱奉行。联系往复 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以走漏。要紧关联往复应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联往复事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述退却性划定，如适用于本基金，基金管理东说念主在与 基金托管东说念主协商一致并履行稳健程序后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的划定 奉行。 律、法则及行业范例，敦厚信用、用功尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法筹备；         招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）有益挫伤基金份额握有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）回绝、插手、防止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）纰漏职守、滥用权力；   （7）表露在职职期间明察的联系证券、基金的营业高明，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资盘算等信息；   （8）协助、接受托付或以其它任何步地为其它组织或个东说念主进行证券往复；   （9）其他法律、行政法则以及中国证监会退却的行动。   （1）依照联系法律、法则和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取   最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不表露在职职期间明察的联系证券、基金的营业高明，尚未照章公开的基金投资   内容、基金投资盘算等信息；   （4）不协助、接受托付或以其它任何步地为其它组织或个东说念主进行证券往复。   健全性原则、有用性原则、独处性原则、彼此制约原则、成本效益原则。   公司的里面阻抑组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以杀青对公司从决 策层到管理层和操作层的全面监督和阻抑。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司划定对公司筹备管理步履、董事和公司管理层 的行动哄骗监督权。   （2）董事会风崎岖抑委员会：风崎岖抑委员会算作董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项要紧的里面阻抑轨制并查验其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风 险管理计谋和政策并查验其奉行情况，审查公司关联往复和查验公司的里面审计和业务稽 查情况等。   （3）看护长：看护长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核服务。看护长发现基金和公司存在要紧风险或隐患，      招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 或发生看护长照章觉得需要呈报的其他情形以及中国证监会划定的其他情形时，应当实时 向公司董事会和中国证监会呈报。  （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司筹备管理中的要紧问题和要紧事项进行风险评估并作出决策，并针 对公司筹备管理步履中发生的要紧突发性事件和要紧危境情况，实施危境处理机制。  （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面阻抑轨制和风险管理政策的奉行情 况进行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司理呈报。  （6）各业务部门：风崎岖抑是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风崎岖抑。职工根据国度法律法则、公司规 章轨制、说念德范例和行动准则、我方的岗亭职责进行自律。  （1）内控轨制概述  公司内控轨制由里面阻抑大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。  其中，公司内控大纲包括《里面阻抑大纲》和《法则死守政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的纲目和总览，是对公司划定划定的内控原则的细化和张开。  公司基本轨制包括投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息走漏轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、府上档案管理轨制、事迹评估考查轨制、东说念主力资源管理轨制和危境处理制 度等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭责任 进行了范例。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了范例。  （2）风崎岖抑轨制  里面风崎岖抑轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面阻抑大纲、法则死守政策、 岗亭分离轨制、业务阻隔轨制、尺度化功课经过轨制、鸠合往复轨制、权限管理轨制、信 息走漏轨制、监察稽核轨制等。  （3）监察稽核轨制  公司设立相对独处的里面阻抑组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据 国度的联系法律法则、公司里面阻抑轨制在所赋予的权限内按照所划定的程序和稳健的方 法对监察检讨对象进行公正客不雅的查验和评价，包括走访评价公司内控轨制的健全性、合 感性和有用性、查验公司奉行国度法律法则和公司规章轨制的情况、进行日常风崎岖抑的 监控服务、奉行公司里面如期不如期的里面审计、走访公司里面的行恶案件等。  里面阻抑的基本要素包括阻抑环境、风险评估、阻抑步履、信息沟通、里面监控。  （1）阻抑环境  公司奋力于成立内控优先和风崎岖抑的理念，培养全体职工的风险着重意志，营造一 个浓厚的风崎岖抑的文化氛围和环境，使全体职工实时了解联系的法律法则、管理层的经         招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 营念念想、公司的规章轨制并自愿死守，使风险意志链接到公司各个部门、各个岗亭和各个 业务步地。  （2）风险评估  公司对组织结构、业务经过、筹备运作步履进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险漫步点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采纳定性定量的 技能分析考量风险的高下和危害进程。落实责任东说念主，并不休完善联系的风险着重措施。  （3）阻抑步履  公司阻抑步履主要包括组织结构阻抑、操作阻抑和司帐阻抑等。  A．组织结构阻抑  各部门的成就体现部门之间职责有单干，但部门之间又彼此合作与制衡的原则。基金 投资管理、基金运作、市集营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作彼此独处、 彼此牵制况且有独处的呈报系统，形成了权责分明、严实有用的三说念监控防地：  a.以各岗亭宗旨责任制为基础的第沿途监控防地：各部门里面服务岗亭合理单干、职 责明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离成就，使不同 的岗亭之间形成一种彼此查验、彼此制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。  b.各联系部门、联系岗亭之间彼此监督和牵制的第二说念监控防地：公司在联系部门、 联系岗亭之间建立尺度化的业务操作经过、要紧业务处理凭据传递和信息沟通轨制，后续 部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。  c.以看护长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三说念监控防地。  B．操作阻抑  公司设定了一系列的操作阻抑的轨制技能，如尺度化业务经过、业务、岗亭和空间隔 离轨制、授权分责轨制、鸠合往复轨制、守密轨制、信息走漏轨制、档案府上保全轨制、 客户投诉处理轨制等，阻抑日常运作和筹备中的风险。  C.司帐阻抑  公司确保基金资产与公司自有财产统统分开，分账管理，独处核算；公司司帐核算与 基金司帐核算在业务范例、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格阔别。公司对所管理的不同基 金以及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的齐全和独处。  （4）信息沟通  即指实时地杀青信息的流动，如从下到上的呈报和从上至下的反馈。  公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立有用的信拒却流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责联系的信息，保证信息实时投递稳健 的东说念主员进行处理。        招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）  公司制定管理和业务呈报轨制，包括如期呈报轨制和不如期呈报轨制。如期呈报轨制 按照逐日、每月、每年度等不同的时期频次进行呈报。  a.奉行体系呈报路子：各业务东说念主员向部门负责东说念主呈报；部门负责东说念主向摊派带领、总经 理呈报；  b.监督体系呈报路子：公司职工、各部门负责东说念主向监察稽核部门呈报，监察稽核部门 向总司理、看护长分别呈报；  c.看护长如期出具监察呈报，报送董事会终点下设的风崎岖抑委员会和中国证监会； 如发现要紧违法行动，应立即向董事会和中国证监会呈报。  （5）里面监控  看护长和监察稽核部门东说念主员负责日常监监服务，促使公司职工积极参与和死守里面控 制轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风崎岖抑委员会、看护长、风险管理 委员会、监察稽核部门对里面阻抑轨制握续地进行考试，考试其是否相宜划定要求并加以 充实和改善，实时反应政策法则、市集环境、技艺等身分的变化趋势，保证内控轨制的有 效性。       招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）                      §4 基金托管东说念主   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息走漏研究东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器用有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业教授，且具有国外服务、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕 士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。   算作国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理盘算、信赖盘算、企业年金、银行答理居品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类王人全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等升值服务，为万般客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   限定 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基金 61 只，障翳了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管鸿沟位居同行前方。       招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   中国银行托管业务部风险管理与阻抑服务是中国银行全面风崎岖抑服务的组成部分， 继承中国银行风崎岖抑理念，坚握“范例运作、稳健筹备”的原则。中国银行托管业务部 风崎岖抑服务链接业务各步地，通过风险识别与评估、风崎岖抑措施设定及轨制开荒、内 外部查验及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后获取基于“SAS70”“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保属意见的审阅呈报。2020 年，中国银行赓续获取了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面阻抑审计呈报。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，好像有用 保证托管资产的安全。   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 联系划定，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律、行政法则和其他联系划定， 或者违背基金合同约定的，应当回绝奉行，实时通告基金管理东说念主，并实时向国务院证券监 督管理机构呈报。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据往复程序也曾成效的投资指示违背法 律、行政法则和其他联系划定，或者违背基金合同约定的，应当实时通告基金管理东说念主，并及 时向国务院证券监督管理机构呈报。        招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）                       §5 联系服务机构   本基金场内销售机构为深圳证券往复所内具有基金销售业务履历并经深圳证券往复所 和中国证券登记结算有限责任公司招供的会员单元。   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   招商基金官网往复平台   往复网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免资料话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   研究东说念主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   研究东说念主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   研究东说念主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   研究东说念主：张鹏   招商基金直销往复服务研究方式   地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360       招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   备用传真：（0755）83199266   研究东说念主：冯敏   本基金非直销销售机构信息请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理 东说念主可根据联系法律法则划定颐养销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   称号：中国证券登记结算有限责任公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：（010）50938782   传真：（010）50938828   研究东说念主：赵亦清   称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东说念主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   研究东说念主：宋宇彬   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   研究东说念主：刘佳   称号：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼      招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 奉行事务合伙东说念主：付建超 电话：021-6141 8888 传真：021-6335 0003 承办注册司帐师：曾浩、江丽雅 研究东说念主：曾浩、江丽雅            招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）                 §6 基金的召募与基金合同的成效    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息走漏办法》、 《业务规则》、《流动性风险管理划定》等联系法律、法则、规章及《基金合同》，并经中 国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕3173 号文注册准予公开召募。召募期从 2022 年 3 月 29 日起到 2022 年 6 月 2 日止，共召募 289，216，797.76 份基金份额，有用认购总户数为    本基金的基金合同已于 2022 年 6 月 8 日稳健成效。    基金合同成效后，一语气 20 个服务日出现基金份额握有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期呈报中给以走漏；一语气 50 个服务日出现 前述情形的，基金合同阻隔，不需召开基金份额握有东说念主大会。    法律法则或中国证监会另有划定时，从其划定。      招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）               §7 基金份额的上市往复   阻塞运作期内，在本基金相宜联系法律法则和基金份额上市条件的前提下，基金管理 东说念主不错央求登记在证券登记系统中的 A 类基金份额在深圳证券往复所上市往复，登记在登 记结算系统中的 A 类基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管至证券登记 系统中后，再上市往复。本基金的 C 类基金份额不上市往复。   阻塞运作期届满后，本基金将按照基金合同约定自动转为“招商智星稳健配置夹杂型 基金中基金（FOF-LOF）”，转型后本基金 A 类基金份额赓续在深圳证券往复所上市往复。 本基金在转型前后可根据推行情况央求 A 类基金份额停牌暂停上市往复，停复牌时期以基 金管理东说念主公告为准。   如无专指，本章节波及的上市份额仅指本基金 A 类基金份额。   改日，基金管理东说念主在履行联系程序后也可央求本基金 C 类基金份额等其他份额类别上 市往复，基金管理东说念主可根据需要修改基金合同联系内容，但应在实施日前依照《信息走漏办 法》的联系划定在划定媒介上公告。   深圳证券往复所。   基金合同成效后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《深圳证券往复所证券投资基金 上市规则》，央求本基金 A 类基金份额在深圳证券往复所上市往复：   本基金上市前，基金管理东说念主应与深圳证券往复所订立上市条约书。基金份额获准在深 圳证券往复所上市的，基金管理东说念主应按划定在划定媒介上刊登基金上市往复公告书。   本基金基金份额在深圳证券往复所的上市往复需除名《深圳证券往复所往复规则》、《深 圳证券往复所证券投资基金上市规则》、《深圳证券往复所证券投资基金往复和申购赎回实 施确定》等联系划定。      招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）  上市基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和阻隔上市按照深圳证券往复所的联系 划定奉行。具体情况见基金管理东说念主届时联系公告。  若根据深圳证券往复所的联系划定，当基金发生深圳证券往复所证券联系业务规则规 定的因不再具备上市条件而应当阻隔上市的情形时，本基金将变更为非上市基金，除此之 外，本基金的阻塞运作期及转型安排、基金费率、基金的投资范围和投资策略等均不变， 无需召开基金份额握有东说念主大会。基金转型并阻隔上市后，对于本基金场内份额的处理规则 死守深圳证券往复所及中国证券登记结算有限责任公司的联系划定奉行。 划定内容进行颐养的，本基金参照奉行，而无需召开基金份额握有东说念主大会审 议。 的新功能，基金管理东说念主不错在履行稳健的程序后加多相应功能。            §8 基金份额的申购、赎回及颐养   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回气象为基金管理东说念主 的直销网点及各场外售售机构的基金销售网点，场内申购和赎回气象为深圳证券往复所内 具有相应业务履历的会员单元，具体的销售网点将由基金管理东说念主在招募说明书或其他联系 公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基 金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业气象或按销售机构提供的其他方式办理 基金份额的申购与赎回。   本基金 A 类基金份额可通过场内或场外两种方式办理申购与赎回，C 类基金份额仅通过 场外方式办理申购与赎回。通过场内申购的基金份额登记在证券登记系统投资者的深圳证 券账户下，通过场外申购的基金份额登记在登记结算系统投资者的绽放式基金账户下。   本基金的阻塞运作期为 1 年，即自基金合同成效之日（含当日）起至 1 年后对应日前一 个服务日止阻塞运作。在阻塞运作期内，本基金不办理申购和赎回业务，但投资者可在本 基金 A 类基金份额上市往复后通过深圳证券往复所往复 A 类基金份额。   基金合同成效 1 年后，本基金转为上市绽放式基金（LOF），基金管理东说念主在绽放日办理 基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往复所、深圳证券往复所的常常往复日 的往复时期（若本基金参与港股通往复且该服务日为非港股通往复日时，则基金管理东说念主可根 据推行情况决定本基金是否绽放申购、赎回及颐养业务，具体以届时提前发布的公告为准）， 但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时 除外。   本基金转为上市绽放式基金（LOF）后，若出现不可抗力，或者新的证券往复市集、证 券往复所往复时期变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时期进 行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的联系划定在划定媒介上公告。   本基金转为上市绽放式基金（LOF）之日起，不错开端办理申购，具体业务办理时期在 联系公告中划定。   本基金转为上市绽放式基金（LOF）之日起，不错开端办理赎回，具体业务办理时期在 联系公告中划定。         招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   在本基金转为上市绽放式基金（LOF）并确定申购开端与赎回开端时期后，基金管理东说念主 应在申购、赎回绽放日前依照《信息走漏办法》的联系划定在划定媒介上公告申购与赎回的 开端时期。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者 颐养。投资者在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或颐养央求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎回的价钱。 行诡计； 进行方法赎回； 赎复兴使用中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券账户（东说念主民币普通股 票账户或证券投资基金账户）； 记结算有限责任公司的联系业务规则奉行。若联系法律法则、中国证监会、深圳证券往复 所或中国证券登记结算有限责任公司对申购、赎回业务等规则有新的划定，按新划定执 行； 法权益不受挫伤并得到公正对待。   基金管理东说念主可在不违背法律法则的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东说念主必须在 新规则开端实施前依照《信息走漏办法》的联系划定在划定媒介上公告。   投资者办理场内申购时，单笔最低申购金额为 10 元，同期申购金额必须是整数金额。 投资者办理场外申购时，原则上，投资者通过非直销销售网点每笔申购本基金的最低金额 为 10 元（含申购费）；通过本基金管理东说念主官网往复平台申购，每笔最低金额为 10 元（含申 购费）；通过本基金管理东说念主直销柜台申购，初次最低申购金额为 50 万元（含申购费），追 加申购单笔最低金额为 100 元（含申购费）。推行操作中，以各销售机构的具体划定为准。         招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   投资东说念主将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   基金份额握有东说念主理理基金份额赎回时，每笔赎回央求的最低份额为 1 份基金份额。通 过各销售机构网点及本基金管理东说念主官网往复平台赎回的，每次赎回基金份额均不得低于 1 份，基金份额握有东说念主赎回时或赎回后在销售机构网点或本基金管理东说念主官网往复平台保留的 基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。推行操作中，以各销售机构及基金 管理东说念主官网往复平台的具体划定为准。如遇多数赎回等情况发生而导致缓期办理赎回央求 时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同联系多数赎回或一语气多数赎回的条件处 理。   基金颐营养为颐养转入和颐养转出。通过各销售机构网点颐养的，转出的基金份额不 得低于 1 份。   通过本基金管理东说念主官网往复平台颐养的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不成进行颐养。 推行操作中，以各销售机构的具体划定为准。 结算有限责任公司的联系业务规则有划定的，从其最新划定办理。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与 风崎岖抑的需要，可采纳上述措施对基金鸿沟给以阻抑。具体见基金管理东说念主联系公告。 限制。基金管理东说念主必须在颐养前依照《信息走漏办法》的联系划定在划定媒介上公告。   投资者必须根据销售机构划定的程序，在绽放日的具体业务办理时期内提议申购或赎 回的央求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构划定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回 央求时，必须有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无效而不予受理。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理规则等在 死守基金合同和招募说明书划定的前提下，以各销售机构的具体划定为准。      招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立； 基金份额登记机构阐明基金份额时，申购成效。   基金份额握有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回央求成效后，基金管理东说念主将通过基金登记机构终点联系基金销售机构在 T＋10 日（包括该日）内支付赎回款项。遇证券往复所或往复市集数据传输延伸、通信系统故障、 证券登记结算机构系统故障、数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能控 制的身分影响业务处理经逾期，赎回款项顺延至下一个服务日划出。在发生多数赎回或本 《基金合同》载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金 合同联系条件处理。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办理时期进行颐养，并提前公 告。   基金管理东说念主应以往复时期收尾前受理有用申购和赎回央求确今日算作申购或赎回央求 日（T 日），在常常情况下，本基金登记机构在 T+3 日内对该往复的有用性进行阐明。T 日 提交的有用央求，投资东说念主可在 T+4 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构划定的其 他方式查询央求的阐明情况。若申购不告捷或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。如相 关法律法则以及中国证监会另有划定，则依划定奉行。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机构确乎接 收到央求。申购、赎回央求的阐明以登记机构的阐明效率为准。对于申购、赎回央求及基 金份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由于投资东说念主的罪状产 生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   基金管理东说念主可在法律法则允许的范围内、在分歧基金份额握有东说念主利益酿成挫伤的前提 下，对上述业务的办理时期、方式等规则进行颐养。基金管理东说念主应在新规则开端实施前按 照《信息走漏办法》的联系划定在划定媒介公告。   本基金分为 A、C 两类基金份额，其中 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收 取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资东说念主在一天之内如 果有多笔申购，适用费率按单笔分别诡计。   本基金 A 类基金份额的场内场外申购费率一样，如下表：      招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）                   申购金额（M）               申购费率                    M＜100 万元               1.00%                    M≥500 万元             1000 元/笔   本基金 A 类基金份额申购用度由申购 A 类基金份额的申购东说念主承担，不列入基金资产， 用于基金的市集推行、销售、登记等各项用度。   申购用度的诡计方法：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额   申购用度=申购金额－净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   本基金 A 类、C 类基金份额的赎回费率按基金份额握有期限递减，本基金 A 类基金份额 的场内场外赎回费率一样，如下表：                  A 类基金份额的场外、场内赎回费率            握有期限（N）                     赎回费率               N＜7 天                    1.50%              N≥365 天                    0%                       C 类基金份额的场外赎回费率            握有期限（N）                     赎回费率               N＜7 天                     1.5%              N≥30 天                     0%   本基金万般基金份额的赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份 额握有东说念主赎回基金份额时收取。对握续握有期少于7天的投资者收取的赎回费全额计入基金 财产，对握续握有期不少于7天的投资者收取的赎回费归入基金财产的部分不低于赎回费总 额的25%。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   投资者份额握偶然期记录规则以登记结算机构最新业务规则为准，具体握偶然期以登记 结算机构系统记录为准。       招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   （1）各基金间颐养的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔颐养央求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据联系法律法则 及基金合同、招募说明书的划定收取。   （3）每笔颐养央求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金颐养时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）层次进行补差诡计。从申购费率（用度）高向低的基金颐养时，不收取申购补差用度。   （4）基金颐养采纳单笔诡计法，投资者当日屡次颐养的，单笔诡计颐养用度。   （5）握有东说念主对转入份额的一语气握偶然期自转入阐明之日算起。   www.cmfchina.com 网上往复，细密费率尺度或费率尺度的颐养请查阅官网往复平台及 基金管理东说念主公告。 额握有东说念主无本质不利影响的前提下颐养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实 施日前依照《信息走漏办法》的联系划定在划定媒介上公告。 额握有东说念主无本质性不利影响的前提下根据市集情况制定基金促销盘算，如期或不如期地开展 基金促销步履。在基金促销步履期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主可 以在法律法则允许的范围内稳健调低本基金的申购费率和赎回费率。 管理东说念主发布的联系公告。 前提下，如加多新的收费方式，可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商，修改《基金合同》，及 时公告并报中国证监会备案，但不需召开基金份额握有东说念主大会。 基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例死守联系法律法则以及监管部门、自律规则的 划定。 结算有限责任公司的联系业务规则。若联系法律法则、中国证监会、深圳证券往复所或中国 证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的划定，本基金按照新划定奉行。 如需据此相应修改基金合同的，无需召开基金份额握有东说念主大会。        招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额－固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日的基金份额净值   申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份。对于 A 类基金份额，通过场外方式进行申购的，按四舍五入的方法保留到极少点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担；通过场内方式申购的，申购份额诡计效率先按四舍五入 的方法保留到极少点后 2 位，再按截位法保留到整数位，整数位后极少部分的份额对应的 资金返还投资者。C 类基金份额申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基 金份额净值，有用份额单元为份，上述诡计效率均按舍去余数的方法，保留到极少点后 2 位，舍去部分归入基金财产。   例 1：某投资者（非特定投资东说念主）通过场外投资 60，000 元申购本基金 A 类份额，且该 申购央求被全额阐明，对应申购费率为 1.0%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0680 元， 则其可得到的申购份额为：   净申购金额=60，000.00/(1+1.0%)=59，405.94 元   申购用度=60，000.00－59，405.94=594.06 元   申购份额=59，405.94/1.0680=55，623.54 份   即：投资者（非特定投资东说念主）通过场外投资 60，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0680 元，则可得到 55，623.54 份 A 类基金份额。   例 2：某投资者通过场外投资 60，000 元申购本基金 C 类份额，且该申购央求被全额确 认，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0680 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=60，000/1.0680=56，179.77 份   即：投资者通过场外投资 60，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0680 元，则可得到 56，179.77 份 C 类基金份额。   给与“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行诡计，诡计 公式：   赎回总金额=赎回份额×T 日的该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度        招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   对于 A 类基金份额，上述诡计效率均按四舍五入的方法，保留到极少点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。对于 C 类基金份额，上述诡计效率均按舍去余数的方法， 保留到极少点后 2 位，舍去部分归入基金财产。   例 1：某投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且握偶然期不少于 30 日但发火 1 年，赎回 费率为 0.5%，假定赎回央求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额 为：   赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元   赎回用度=10，680.00×0.5%=53.40 元   赎回金额=10，680.00-53.40=10，626.60 元   即：投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且握偶然期不少于 30 日但发火 1 年，假定赎回 当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，626.60 元。   例 2：某投资者赎回 10，000 份 C 类基金份额且握偶然期不少于 30 日，赎回费率为 0%， 假定赎回央求当日的 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元   赎回用度=10，680.00×0%=0 元   赎回金额=10，680.00-0=10，680.00 元   即：投资者赎回 10，000 份 C 类基金份额且握偶然期不少于 30 日，假定赎回当日的 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，680.00 元。   T 日基金份额净值＝T 日闭市后的基金资产净值/T 日基金份额的余额数目。   T 日的基金份额净值在 T+2 日内诡计，并按基金合同约定进行公告。本基金万般基金份 额净值的诡计，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。遇特殊情况，经履行稳健程序，不错稳健延伸诡计或公告。如联系法律 法则以及中国证监会另有划定，则依划定奉行。   投资者申购基金告捷后，基金登记机构在 T+3 日内为投资者登记权益并办理登记手 续。   投资者赎回基金告捷后，基金登记机构在 T+3 日内为投资者办理扣除权益的登记手 续。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时期进行颐养，但不得实 质影响投资者的正当权益，基金管理东说念主最迟于开端实施前依照《信息走漏办法》的联系划定 在划定媒介上公告。         招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 理东说念主可回绝或暂停接受投资者的申购央求：   （1）因不可抗力导致基金无法常常运作。   （2）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况。   （3）证券往复所或外汇市集往复时期非常常停市，导致基金管理东说念主无法诡计当日基金 资产净值。   （4）接受某笔或某些申购央求可能会影响或挫伤现有基金份额握有东说念主利益时。   （5）基金资产鸿沟过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。   （6）本基金的资产组合中的要紧部分发生暂停往复或其他要紧事件，赓续接受申购可 能会影响或挫伤基金份额握有东说念主利益时。   （7）所投资的基金暂停估值，导致基金管理东说念主无法诡计当日基金资产净值。   （8）占非常比例的被投资基金暂停申购。   （9）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者握有基金份额的比 例达到或者最初 50%，或者变相苦衷 50%鸠合度的情形时。   （10）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与 估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主 应当暂停接受基金申购央求。   （11）因港股通往复当日额度使用结束而暂停或罢手接受买入申报，或者发生证券往复 服务公司等机构认定的往复荒谬情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生 其他影响通过内地与香港股票市集往复互联互通机制进行常常往复的情形。   （12）法律法则划定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（7）、（8）、（10）、（11）、 （12）项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当 根据联系划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被回绝，被回绝的 申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复申购业 务的办理。 东说念主可暂停接受投资者的赎回央求或减慢支付赎回款项：   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主不成支付赎回款项。   （2）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时。         招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   （3）证券往复所或外汇市集往复时期非常常停市，导致基金管理东说念主无法诡计当日基金 资产净值。   （4）一语气两个或两个以上绽放日发生多数赎回。   （5）接受某笔或某些赎回央求可能会影响或挫伤现有基金份额握有东说念主利益时。   （6）本基金的资产组合中的要紧部分发生暂停赎回、往复或其他要紧事件，赓续接受 赎回可能会影响或挫伤基金份额握有东说念主利益时。   （7）占非常比例的被投资基金暂停赎回。   （8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与 估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主 应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   （9）发生证券往复服务公司等机构认定的往复荒谬情况并决定暂停提供部分或者全部 港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集往复互联互通机制进行常常往复 的情形。   （10）法律法则划定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述除第（4）项外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受赎回央求或减慢支付赎 回款项时，基金管理东说念主应按划定报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金管理东说念主应足 额支付；如暂时不成足额支付，未支付部分可缓期支付。若出现上述第（4）项所述情形， 按基金合同的联系条件处理。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务 的办理并公告。   若本基金阻塞运作期届满转为上市绽放式基金（LOF）后本基金单个绽放日内的基金份 额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金颐养中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总 数及基金颐养中转入央求份额总和后的余额）最初上一服务日的基金总份额的 10%，即觉得 是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，对于场外赎回央求，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组 合景况决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有能力支付投资者的全部赎回央求时，按常常赎回 程序奉行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资者的赎回央求有贫寒或觉得因支付投 资者的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在      招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资者在提交赎回央求时不错采用缓期赎回或取 消赎回。采用缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到全部赎回为止；采用 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。缓期的赎回央求与下一绽放日赎回 央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回央求时未作明确采用，投资者未能赎回部 分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现多数赎回时且基金管理东说念主决定部分缓期赎回的，在单个基金份额握 有东说念主赎回央求最初上一服务日基金总份额 10%的情形下，基金管理东说念主觉得支付该基金份额 握有东说念主的全部赎回央求有贫寒或者因支付该基金份额握有东说念主的全部赎回央求而进行的财产 变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，不错对该基金份额握有东说念主的赎回央求最初上 一服务日基金总份额 10%的部分进行缓期办理。对于其余当日未缓期办理的赎回央求，应 当按单个账户未缓期办理的赎回央求量占未缓期办理的赎回央求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采用缓期赎回或取消赎 回。采用缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到全部赎回为止；采用取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。缓期的赎回央求与下一绽放日赎回央求 一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动 缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管理东说念主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得 最初 20 个服务日，并应当在划定媒介上进行公告。   当出现多数赎回时，场内赎回央求按照深圳证券往复所和中国证券登记结算有限责任 公司的联系业务规则办理，基金颐养中转出份额的央求的处理方式除名联系的业务规则和 届时开展颐养业务的公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 划定的其他方式在 3 个往复日内通告基金份额握有东说念主，说明联系处理方法，并在 2 日内在规 定媒介上刊登公告。        招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 停公告。 办法》的联系划定，在划定媒介上刊登基金再行绽放申购或赎回公告；也不错根据推行情况 在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行绽放的公告。   本基金转为上市绽放式基金（LOF）后，基金管理东说念主不错根据联系法律法则以及基金合 同的划定决定开办本基金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收 取一定的颐养费，联系规则由基金管理东说念主届时根据联系法律法则及基金合同的划定制定并 公告，并提前示知基金托管东说念主与联系机构。   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证 监会招供的往复气象或者往复方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的 非往复过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其他非往复过户，或者按照联系法律法则 或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必 须是照章不错握有本基金基金份额的投资者或者是按照联系法律法则或国度有权机关要求 的方式进行处理。   继承是指基金份额握有东说念主升天，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基 金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他天然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的联系府上，对于 相宜条件的非往复过户央求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的尺度收 费。      招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 转入的 A 类基金份额登记在登记结算系统基金份额握有东说念主绽放式基金账户下，场内认购、 申购、上市往复买入或通过跨系统转托管从场外转入的 A 类基金份额登记在证券登记系统 基金份额握有东说念主的深圳证券账户下。场外认购、申购的 C 类基金份额记录在招商基金管理 有限公司开立的基金账户并登记在招商基金管理有限公司的注册登记系统。   （1）基金份额握有东说念主可将握有的 A 类基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点） 之间进行系统内转托管或在证券登记系统内不同会员单元（往复单元）之间进行系统内转托 管。   （2）A 类基金份额登记在登记结算系统的基金份额握有东说念主在变更办理基金份额赎回业 务的销售机构（网点）时，须办理已握有基金份额的系统内转托管。   （3）A 类基金份额登记在证券登记系统的基金份额握有东说念主在变更办理基金份额场内赎 回或往复的会员单元（往复单元）时，须办理已握有基金份额的系统内转托管。   （4）本基金 A 类基金份额系统内转托管的具体业务按照深圳证券往复所和中国证券登 记结算有限责任公司的联系划定办理。   （1）跨系统转托管是指 A 类基金份额握有东说念主将握有的基金份额在中国证券登记结算有 限责任公司绽放式基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行动。   （2）本基金 A 类基金份额跨系统转托管的具体业务按照深圳证券往复所和中国证券登 记结算有限责任公司的联系划定办理。   本基金 C 类基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在场外不同销售机构之间的转托 管。 券登记结算有限责任公司的登记结算系统或证券登记系统与招商基金管理有限公司注册登 记系统之间进行转托管。   本基金转为上市绽放式基金（LOF）后，基金管理东说念主不错为投资者办理如期定额投资计 划，具体规则由基金管理东说念主另行划定。投资者在办理如期定额投资盘算时可自行约定每期 扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所划定 的如期定额投资盘算最低申购金额。        招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法则或监管部门另有划定 的除外。   如联系法律法则允许基金管理东说念主理理基金份额的其他基金业务，基金管理东说念主将制定和 实施相应的业务规则。   基金管理东说念主不错在不违背法律法则划定且不影响基金份额握有东说念主利益的情况下，颐养 基金申购赎回方式，或通达其他服务功能，并提前公告。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章 节或届时发布的联系公告。                   §9 基金的投资   本基金通过资产配置和基金优选，在阻抑居品风险收益特征的前提下，力求杀青基金 资产历久稳健升值。   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器用，包括经中国证监会照章核准或注册 的公开召募的基金份额（包括但不限于阻塞式基金、绽放式基金、上市绽放式基金（LOF）、 QDII 基金、往复型绽放式指数基金（ETF）、商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）、香 港互认基金、公开召募基础设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”），不包括基金中 基金）、国内照章刊行上市的股票和存托凭证（包括主板、创业板终点他中国证监会允许基 金投资的股票和存托凭证）、港股通标的股票、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、 次级债、可颐养债券（含分离往复可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期 融资券、中期单据、场合政府债等）、资产支握证券、债券回购、同行存单、银行进款、现 金，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须相宜中国证监会的相 关划定。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健程序后， 不错将其纳入投资范围。   阻塞运作期内，本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的 资产的比例为基金资产的 80%-100%。其中，本基金投资于权益类资产的比例为基金资产的 投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的资产的比例为基金资产的 股票的比例不最初股票资产的 50%。阻塞运作期到期前一个月和后一个月本基金不受前述 比例限制。阻塞运作期届满后，本基金每个往复日日终握有现款或者到期日在一年以内的 政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。阻塞运作期内，本基金不受上述 5%的限制。其他金融器用的投资比例依照 法律法则或监管机构的划定奉行。   本基金投资的权益类资产包括股票、股票型基金以及至少相宜以下情形之一的夹杂型 基金：（1）基金合同中明确划定股票资产占基金资产比例为 60%以上的夹杂型基金；（2）        招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 根据基金走漏的如期呈报，最近四个季度末股票资产占基金资产比例均在 60%以上的夹杂 型基金。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采用将部分基金资产投资 于港股通标的股票或采用不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港 股通标的股票。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应程序后，以 变更后的划定为准。   本基金将从经济运行周期和政策取向的变动，判断市集利率水平、通货推广率、货币 供应量、盈利变化等身分对质券市集的影响，分析类别资产的预期风险收益特征，动态调 整基金资产在各大类资产类别间的比例。本基金将参照如期编制的投资组合风险评估呈报 及联整个目分析模子，阻抑颐养资产配置比例，以使基金在保握总体风险水平相对理会的 基础上，优化投资组合。   本基金主要投资于管理范例的基金管理公司所管理的事迹优良、采纳稳健投资策略的 基金，以充分共享证券市集成长带来的收益。   （1）构建备选基金池   本基金给与定量方法筛选出部分事迹优良的基金组成备选基金池。该模块从选股能力、 择时能力、风险分散能力三个不同的角度分别对基金进行事迹评估。分别根据上述三项指 标的诡计效率按数值大小对所分析的基金进行排序，每只基金三项方针的排序之和为基金 的抽象得分。本基金将考中抽象得分前 50%的基金参预基金备选池。   （2）构建中枢基金池   对基金备选池中的基金，本基金进一步给与定量和定性相结合的方法，通过对基金的 投资组合、市集稳健性、流动性鸿沟等的量化分析，以及对基金管理公司、管理团队等的 检会，对备选基金的事迹增长后劲和握续盈利能力形成抽象评价。评价方针按得分高下排 序，抽象得分排序前 50%的基金参预中枢基金池，算作下一步构建基金组合的主要投资对 象。   （3）构建基金投资组合   基金管理东说念主按照本基金预先设定的资产配置策略，根据对基金投资资产市集的行情发 展趋势和投资契机的判断，结合基金鸿沟、成立时期、流动性、投资成本、资产鸿沟采用 中枢基金池中投履历统一组合股产相宜市集预期的基金构建基金组合。       招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   对于无明确投资标的的主动管理股票型基金，结合定性、定量分析，筛选绩优基金。 要点检会各基金的逾额收益能力，基金司理的事迹理会性，基金的合理运作鸿沟和申购赎 回情况，基金的风险方针和相对收益名次等多项方针。基金司理根据市集推行情况，对包 含上述方针在内的各项方针进行动态颐养，优选有获取逾额收益的基金进行投资。   对于有明确投资标的的主动管理股票型基金和指数基金，要点检会基金投资范围的透 明度、格调明确进程、追踪舛错和逾额收益获取能力、累计偏离、基金鸿沟、联系投资方 向或指数是否有明确代表性、是否绽放申购赎回、用度水对等身分，采用优越者进行投 资。   要点检会基金的风险管理能力和事迹可握续性。在基金筛选方针上，要点检会基金的 择时能力、事迹握续理会性、历久逾额收益情况、风崎岖抑能力等。   要点采用具备有用抗争通胀，有合理基金鸿沟、与其他资产的联系度低的基金。   对债券型基金主要检会其历久逾额收益获取能力，采用历久投资事迹最初、基金鸿沟 合理、流动性较好、握有债券的平均久期与市集环境相稳健、不错准确识别信用风险况且 投资操作格调与当前市集环境相匹配的基金进行投资。   本基金可投资公募 REITs。本基金将抽象考量宏不雅经济运行情况、基金资产配置策略、 底层资产运营情况、流动性及估值水对等身分，对公募 REITs 的投资价值进行深切研究， 精选出具有较高投资价值的公募 REITs 进行投资。本基金根据投资策略需要或市集环境变 化，可采用将部分基金资产投资于公募 REITs，但本基金并非势必投资公募 REITs。   （4）投资组合的动态颐养   建立基金投资组合后，基金管理东说念主将如期查验组合中各基金的事迹阐述、不雅察组合的 秉性以及各基金的基本面变化（包括基金司理的变动、基金管理公司的变化、基金投履历调 的转变和基金的鸿沟的变化等），并结合大类资产配置策略的颐养情况，决定是否对基金组 合进行再行评估和颐养，努力杀青风崎岖抑前提下基金资产的最大升值。   本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股从下到上的采用。   在定性方面，主要检会公司的业务是否相宜经济发展划定、产业政策标的；其次分析 公司的中枢技艺或改进营业模式是否具有弥散的市集空间，公司的盈利模式、居品的市集 竞争力终点发展的理会性；此外还将评估公司的股权结构、治理结构是否合理等。        招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）  在定量方面，主要检会上市公司的成长性、盈利能力终点估值水平，考中具备精致业 绩成长性况且估值合理的上市公司。  本基金投资港股通标的股票除适用上述股票投资策略外，还需关怀：  （1）香港股票市集轨制与大陆股票市集存在的互异对股票投资价值的影响，比如行业 漫步、往复轨制、市集流动性、投资者结构、市集波动性、涨跌停限制、估值与盈利答复 等方面；  （2）港股通总额度及逐日额度使用情况；  （3）东说念主民币与港币之间的汇兑比率变化情况。  本基金主要给与的债券投资策略包括：久期策略、期限结构策略和个券采用策略等。  （1）久期策略  根据国表里的宏不雅经济面目、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济身分，对 改日利率走势作念出准确预测，并确定本基金投资组合久期的是非。  （2）期限结构策略  根据国际国内经济面目、国度的货币政策、汇率政策、货币市集的供需关系、投资者 对改日利率的预期等身分，对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念出预测，收益率弧线的 变动趋势包括：朝上平行出动、向下平行出动、弧线趋缓飘摇、弧线陡峻飘摇、弧线正蝶 式出动、弧线反蝶式出动，并根据变动趋势及变动幅度预测来决定信用投资居品组合的期 限结构，然后采用采纳相应期限结构策略：枪弹策略、杠铃策略或梯式策略。  （3）个券采用策略  投资团队分析债券收益率弧线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等身分， 预测收益率弧线的变动趋势，并结合流动性偏好、信用分析等多种市集身分进行分析，综 合评判个券的投资价值。在个券采用的基础上，投资团队构建模拟组合，并相比不同模拟 组合之间的收益和风险匹配情况，确定风险、收益最好匹配的组合。  可颐养债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期权价值， 本基金管理东说念主将对可颐养债券和可交换债券的价值进行评估，采用具有较高投资价值的可 颐养债券、可交换债券进行投资。此外，本基金还将根据新发可转债和可交换债券的预测 中签率、模子订价效率，积极参与可转债和可交换债券新券的申购。  在阻抑风险的前提下，本基金对资产支握证券从五个方面抽象订价，采用低估的品种 进行投资。五个方面包括信用身分、流动性身分、利率身分、税收身分和提前还款身分。 而当前的信用身分是需要要点探求的身分。       招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   在阻抑风险的前提下，本基金将根据本基金的投资宗旨和股票投资策略，基于对基础 证券投资价值的深切研究判断，进行存托凭证的投资。   改日，跟着市集的发展和基金管理运作的需要，基金管理东说念主不错在不转变投资宗旨的 前提下，死守法律法则对基金投资的划定，在履行稳健程序后，相应颐养或更新投资策略， 并在招募说明书中更新。   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）阻塞运作期内，本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份 额的资产的比例为基金资产的 80%-100%，其中，本基金投资于权益类资产的比例为基金资 产的 0-30%，投资于港股通标的股票的比例不最初股票资产的 50%。阻塞运作期届满后，本 基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的资产的比例为基金资产 的 80%-95%，其中，本基金投资于权益类资产的比例为基金资产的 0-30%。投资于港股通标 的股票的比例不最初股票资产的 50%。阻塞运作期到期前一个月和后一个月本基金不受前 述比例限制；   （2）阻塞运作期届满后，本基金每个往复日日终握有现款或者到期日在一年以内的政 府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。阻塞运作期内，本基金不受上述 5%的限制；   （3）本基金握有单只基金的市值不高于本基金资产净值的 20%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金（ETF 纠合基金除外）握有单只基金不得最初被投 资基金净资产的 20%，被投资基金净资产鸿沟以最近如期呈报走漏的鸿沟为准；   （5）本基金投资于货币市集基金的比例不得最初基金资产的 15%；   （6）本基金不得握有其他基金中基金；   （7）本基金不得握有具有复杂、养殖品质质的基金份额，中国证监会招供或批准的特 殊基金中基金除外；   （8）本基金投资其他基金，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年、最近如期呈报披 露的基金净资产应当不低于 1 亿元；   （9）本基金投资于阻塞运作基金、如期绽放基金等通顺受限基金的比例不得最初本基 金基金资产净值的 10%；   （10）本基金投资于股票、债券等金融器用的，投资品种和比例应当相宜本基金的投资 宗旨和投资策略；           招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）    （11）本基金握有一家公司刊行的证券（含存托凭证，团结家公司在内地和香港同期上 市的 A+H 股共计诡计，且不含本基金所投资的基金份额），其市值不最初基金资产净值的    （12）本基金管理东说念主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券（含存托凭证，团结家公 司在内地和香港同期上市的 A+H 股共计诡计，且不含本基金所投资的基金份额），不最初该 证券的 10%；    （13）本基金投资于团结原始权益东说念主的万般资产支握证券的比例，不得最初基金资产净 值的 10%；    （14）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得最初基金资产净值的 20%；    （15）本基金握有的团结（指团结信用级别）资产支握证券的比例，不得最初该资产支 握证券鸿沟的 10%；    （16）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的万般资产支握证券，不得 最初其万般资产支握证券共计鸿沟的 10%；    （17）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有 资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资尺度，应在评级呈报讦布之日起    （18）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （19）本基金在阻塞运作期内，债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得最初其上一 日基金资产净值的 100%；阻塞运作期届满转为绽放式运作后，债券正回购资金余额或逆回 购资金余额不得最初其上一日基金资产净值的 40%，参预宇宙银行间同行市集进行债券回 购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （20）阻塞运作期内，本基金资产总值不得最初基金资产净值的 200%；阻塞运作期后 转为上市绽放式基金（LOF）后，本基金资产总值不得最初基金资产净值的 140%；    （21）转为上市绽放式基金（LOF）后，本基金管理东说念主管理的全部绽放式基金（包括开 放式基金以及处于绽放期的如期绽放基金）握有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得最初 该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合握有一家上市公司刊行 的可通顺股票，不得最初该上市公司可通顺股票的 30%；    （22）转为上市绽放式基金（LOF）后，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计 不得最初本基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、所投资基金暂停 或缓期办理赎回央求、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不相宜该比例限制 的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （23）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；      招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   （24）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他投资限制。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金 投资比例不相宜上述第（3）、（4）项划定投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个往复日内 进行颐养，对于除第（2）、（3）、（4）、（6）、（7）、（17）、（22）和（23）项规 定的其他情形，基金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行颐养，但中国证监会划定的特殊情形 除外。法律法则另有划定的，从其划定。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起开端。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 划定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳健 程序后，则本基金投资不再受联系限制。   为陈赞基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往复、操纵证券往复价钱终点他不正派的证券往复步履；   （6）握有具有复杂、养殖品质质的基金份额；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定退却的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主终点控股鼓舞、推行阻抑东说念主或 者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往复的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，死守基金份额握有东说念主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱奉行。联系往复 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以走漏。要紧关联往复应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联往复事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或颐养上述退却性划定，基金管理东说念主在履行稳健程序后， 本基金可不受上述划定的限制或按颐养后的划定奉行，不需经基金份额握有东说念主大会审议， 但须提前公告。         招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   中债抽象（全价）指数收益率×85%+沪深 300 指数收益率×15%。   中债抽象（全价）指数的样本范围涵盖银行间市集和往复所市集，成份债券包括国度债 券、企业债券、央行单据等整个主要债券种类，具有平庸的市集代表性，好像反应中国债 券市集的总体走势。选用上述指数算作事迹相比基准能客不雅合理地反应本基金风险收益特 征。沪深 300 指数由专科指数提供商中证指数有限公司编制和发布，由沪深 A 股中鸿沟大、 流动性好的最具代表性的 300 只股票组成。该指数样本对沪深市集的障翳度高，好像抽象 反应沪深 A 股市集举座阐述，具有精致的市集代表性和市集影响力。   如果今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集开阔接受的事迹相比基准 推出，或者市集上出现愈加妥贴用于本基金的事迹相比基准，以及如果改日指数发布机构 不再公布上述指数或鼎新指数称号时，经与基金托管东说念主协商一致，履行联系程序后，本基 金管理东说念主可在报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告，无需召开基金份额握有 东说念主大会。   本基金为夹杂型基金中基金（FOF），其预期风险和收益水平高于债券型基金、债券型 基金中基金（FOF）、货币市集基金及货币型基金中基金（FOF）。本基金资产投资于港股通 标的股票，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往复规则等互异带 来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往复，且对个股 不设涨跌幅限制，港股股价可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动 可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下往复日不连贯可能带来的风险（在内地开 市香港休市的情形下，港股通不成常常往复，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性 风险）等。 利益； 不当利益。          招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额握有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事务所意见后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的划定。   招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）管理东说念主－招商基金管理有限公司的董 事会及董事保证本呈报所载府上不存在演叨记录、误导性陈述或要紧遗漏，并对其内容的 信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带责任。   本投资组合呈报所载数据限定 2024 年 3 月 31 日，来源于《招商智星稳健配置夹杂型基 金中基金（FOF-LOF）2024 年第 1 季度呈报》。                                                  占基金总资产的比例     序号              样子          金额（元）                                                     （%）                其中：股票                         -              -                其中：债券              4，791，424.66           4.10                     资产支握证券                   -              -                其中：买断式回购的                     -              -                买入返售金融资产                金共计            招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）  本基金本呈报期末未握有股票。  本基金本呈报期末未握有港股通投资股票。  本基金本呈报期末未握有股票。                                                        金额单元：东说念主民币元                                                        占基金资产净值比例       序号                  债券品种       公允价值（元）                                                           （％）                      其中：政策性金融债                     -                   -                                                        金额单元：东说念主民币元                                                                占基金资产                                                 公允价值  序号           债券代码          债券称号     数目（张）                      净值比例                                                 （元）                                                                 （％） 资明细  本基金本呈报期末未握有资产支握证券。        招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）    本基金本呈报期末未握有贵金属。    本基金本呈报期末未握有权证。    根据本基金合同划定，本基金不参与股指期货往复。    根据本基金合同划定，本基金不参与股指期货往复。    根据本基金合同划定，本基金不参与国债期货往复。    根据本基金合同划定，本基金不参与国债期货往复。    根据本基金合同划定，本基金不参与国债期货往复。    呈报期基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案走访，不存在呈报编制 日前一年内受到公开责备、处罚的情形。        招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制 和经过上要求股票必须先入库再买入。                                       金额单元：东说念主民币元        序号                称号            金额（元）    本基金本呈报期末未握有处于转股期的可颐养债券。    本基金本呈报期末投资前十名股票中不存在通顺受限情况。                         招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）                                        §10 基金的事迹              基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但投资          者购买本基金并不就是将资金算作进款存放在银行或进款类金融机构，本基金管理东说念主不保          证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日阐述。投资有风险，          投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。              本基金合同成效以来的投资事迹及与同期基准的相比如下表所示：              招商智星稳健配置夹杂（FOF-LOF）A：                                        净值增长                事迹相比基                             净值增长                事迹相比基           阶段                           率尺度差                准收益率标     ①-③      ②-④                              率①                 准收益率③                                         ②                   准差④ 自基金成立起至 2024.03.31 -0.82% 0.14%                   0.69%      0.14%   -1.51%   0.00%       招商智星稳健配置夹杂（FOF-LOF）C：                                        净值增长                事迹相比基                             净值增长                事迹相比基           阶段                           率尺度差                准收益率标     ①-③      ②-④                              率①                 准收益率③                                         ②                   准差④ 自基金成立起至 2024.03.31 -1.54% 0.14%   0.69%                      0.14%   -2.23%   0.00%       注：本基金合同成效日为 2022 年 6 月 8 日。      招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）                   §11 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的万般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收款项以 终点他投资所形成的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东说念主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以终点他基金财产账户相独处。   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 维持。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的划定刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其清管待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制奉行。       招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）                  §12 基金资产估值   本基金的估值日为本基金联系的证券往复气象的往复日以及国度法律法则划定需要对 外皮露基金净值的非往复日。   基金所领有的基金份额、股票、存托凭证、债券、资产支握证券和银行进款本息、应 收款项、其它投资等资产及欠债。   基金管理东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门联系划定。 除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最近交 易日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近往复日的报价不成信得过反应公允 价值的，交代报价进行颐养，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值技艺中探求不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产握有者的，那么在估值技艺中不应将该限制算作特征探求。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其大批握有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值技艺确定公允价值。给与估值技艺确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，交代估值进行颐养并确定公允 价值。        招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   （1）非上市基金的估值 沐日）的万份收益计提估值日基金收益。   （2）上市基金的估值 价估值。 投资基金估值日的份额净值估值；如所投资基金走漏万份（百份）收益，则按所投资基金前 一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   （3）特殊情况处理   如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无往复等特殊情况， 基金管理东说念主根据以下原则进行估值： 布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。 要紧变化，按最近往复日的收盘价估值；如最近往复日后市集环境发生了要紧变化的，可 使用最新的基金份额净值为基础或参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分颐养最近 往复市价，确定公允价值。 应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、握仓份额等身分 合理确定公允价值。   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及要紧变化身分，颐养最近往复市价，确定公允价钱。   （2）往复所上市实行净价往复的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日第三方 估值机构提供的相应品种的估值净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济      招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 环境未发生要紧变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种的估值净价进行估值；如 最近往复日后经济环境发生了要紧变化的，给与估值技艺确定公允价值。  （3）往复所上市未实行净价往复的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日第三 方估值机构提供的相应品种的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进 行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化，按估值日第三方 估值机构提供的相应品种的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行 估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化的，给与估值技艺确定公允价值。  （4）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值技艺确定公允价值。往复所上 市的资产支握证券等，给与估值技艺确定公允价值。在估值技艺难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。  （2）初次公开荒行未上市的股票、债券，给与估值技艺确定公允价值，在估值技艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓舞公开荒售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会联系划定确 定公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 估值的公正性。 新划定估值。       招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及联系 法律法则的划定或者未能充分陈赞基金份额握有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原 因，两边协商处置。   基金管理东说念主负责基金资产净值诡计和基金司帐核算，并担任基金司帐主要责任方。就 与本基金联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计效率对外给以公布。 确到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精 度济急颐养机制。国度另有划定的，从其划定。 的划定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金净值信息效率 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错时，视为该类基 金份额净值过错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的罪状酿成估值过错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状的责任东说念主应当对由 于该估值过错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过错处理原则”给予 补偿，承担补偿责任。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据诡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值过错责任方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错责任方承担；由于估值过错责任方 未实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主酿成损失的，由估值过错责任方对径直损失承担 补偿责任；若估值过错责任方也曾积极调和，况且有协助义务确当事东说念主有弥散的时期进行         招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值过错责任方交代更正的情况向联系当事 东说念主进行阐明，确保估值过错已得到更正。   （2）估值过错的责任方春联系当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，况且仅对 估值过错的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值过错 责任方仍交代估值过错负责。如果由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得 利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过错责任方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对获取不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如 果获取不当得利确当事东说念主也曾将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获 得的补偿额加上也曾获取的不当得利返还的总和最初其推行损失的差额部分支付给估值错 误责任方。   （4）估值过错颐养给与尽量规复至假定未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过错发生的原因确定 估值过错的责任方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错酿成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过错的更正向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值诡计出现过错时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施着重损失进一步扩大。   （2）万般基金份额的基金份额净值诡计过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。 时；      招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 收益的情形； 基金管理东说念主应当暂停估值；   用于基金信息走漏的基金净值信息由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个服务日往复收尾后诡计相应估值日的基金资产净值和基金份额净值并 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计效率复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管 理东说念主对基金净值信息给以公布。 算作基金资产估值过错处理。 据过错，国度司帐政策变更、市集规则变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，或由于其 他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采纳必要、稳健、合理的措施进行检 查，然则未能发现该过错而酿成的基金份额净值诡计过错，基金管理东说念主、基金托管东说念主应免 除补偿责任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的措施摒除或缩小由此酿成的影 响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账 户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。                 §13 基金的收益与分配   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分配利润指限定收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。 具体分配决议以公告为准；若基金合同成效发火 3 个月，本基金可不进行收益分配； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金 默许的收益分配方式是现款分成；本基金场内份额的收益分配方式为现款分成，具体权益 分配程序等联系事项死守深圳证券往复所及中国证券登记结算有限责任公司的联系划定； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 取销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金团结类别的每一基金份额享有同 瓜分配权；   在不影响基金份额握有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在不违背法律法则的前提下酌 情颐养以上基金收益分配原则，此项颐养不需要召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实 施日前在划定媒介公告。   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。      招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》 的联系划定在划定媒介公告。   收益分配给与红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别基金份额。红利再投资的诡计方法等 联系事项死守《业务规则》的联系划定。对于场内份额，现款分成的诡计方法等联系事项遵 循深圳证券往复所及中国证券登记结算有限责任公司的联系划定。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的划定。         招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）                    §14 基金的用度与税收 财产中列支的除外；   本基金投资于本基金管理东说念主所管理的公开召募的基金份额的部分不收取管理费。本基 金的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所握有本基金管理东说念主管理的公开召募的基金 份额所对应资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.20%的年费率计提。管理费的诡计 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所握有的基金管理东说念主管理的公开召募的基金份 额所对应资产净值后的余额，若为负数，则 E 取 0。   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 2-5 个服务日 内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法 按时支付的，支付日历顺延。        招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   本基金投资于本基金托管东说念主所托管的公开召募的基金份额的部分不收取托管费。本基 金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所握有基金托管东说念主托管的公开召募的基金份 额所对应资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的诡计方 法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所握有的基金托管东说念主托管的公开召募的基金份 额所对应资产净值后的余额，若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 2-5 个服务日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。 本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额握有东说念主服务，基金管 理东说念主将在基金年度呈报中对该项用度的列支情况作专项说明。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.10%的年费率计提。   销售服务费计提的诡计公式如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托 管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 2-5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主分别支付给各个基金销售机 构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。 说念申购且不得收取申购费、赎回费（按照联系法则、基金招募说明书约定应当收取，并计入 基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。   上述“基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据联系法则及相应条约划定，按用度 推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：       招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 损失；   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详 见本招募说明书“侧袋机制”章节或联系公告。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则奉行。基金 财产投资的联系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 联系税收征收的划定代扣代缴。      招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）                  §15 基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资 者绽放式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、 清理和结算、代理披发红利、建立并维持基金份额握有东说念主名册和办理非往复过户等。   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主托付的其他相宜条件的机构办理。基金 管理东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主订立托付代理条约，以明确基金 管理东说念主和代理机构在投资者绽放式基金账户和/或深圳证券账户管理、基金份额登记、清理、 结算及基金往复阐明、披发红利、建立并维持基金份额握有东说念主名册等事宜中的权利和义务， 保护基金份额握有东说念主的正当权益。   本基金 A 类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，C 类基金份额的登 记机构为招商基金管理有限公司。   本基金的基金份额给与分系统登记的原则。其中，场外 A 类基金份额登记在指中国证 券登记结算有限责任公司登记结算系统基金份额握有东说念主绽放式基金账户下；场内 A 类基金 份额登记在指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统基金份额握有东说念主深 圳证券账户下。C 类基金份额登记在招商基金管理有限公司注册登记系统基金账户下。   基金登记机构享有以下权利： 定于开端实施前在划定媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务：      招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自联系账户销户之日起不得少于二十年； 金带来的损失，须承担相应的补偿责任，但司法强制查验情形及法律法则及中国证监会规 定的和基金合同约定的其他情形除外； 务；                §16 基金的司帐和审计 如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度走漏； 按照联系划定编制基金司帐报表； 式阐明。 法》划定的司帐师事务所终点注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息走漏办法》的联系划定在划定媒介公告。      招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）                  §17 基金的信息走漏 《流动性风险管理划定》、基金合同终点他联系划定。联系法律法则对于信息 走漏的走漏方式、登载媒介、报备方式等划定发生变化时，本基金从其最新规 定。   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基 金份额握有东说念主终点日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和 罪犯东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中 国证监会的划定走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、齐全性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会划定时期内，将应予走漏的基金信息通过符 合中国证监会划定条件的宇宙性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信息走漏办法》划定的 互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者好像按照《基金合同》 约定的时期和方式查阅或者复制公开走漏的信息府上。   本基金公开走漏的信息应给与中语文本。同期给与外文文本的，基金信息走漏义务东说念主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开走漏的信息给与阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币元。      招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   公开走漏的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 握有东说念主大会召开的规则及具体程序，说明基金居品的秉性等波及基金投资者要紧利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地走漏影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息走漏及基金份额握有 东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主 应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基 金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产维持及基金运作监督等 步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品府上概若是基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》成效后，基金居品府上概要信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金居品府上概要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔 运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品府上概要。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在划定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概要、《基金合同》和基金托管条约 登载在划定网站上，其中基金居品府上概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点； 基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在划定网站上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在划定报刊和划定网站上登载《基金 合同》成效公告。   基金份额获准在深圳证券往复所上市往复的，基金管理东说念主应当在基金份额上市往复 3 个服务日前，将基金份额上市往复公告书登载在划定网站上，并将上市往复公告书教唆性 公告登载在划定报刊上。         招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）  基金合同成效后，基金上市往复前且在阻塞运作期内，草榴社区基金管理东说念主应当至少每周在规 定网站走漏一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。  基金上市往复后或开端办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个 绽放日的三个服务日内，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽放日的各 类基金份额净值和基金份额累计净值。  如因不得志上市条件而阻隔上市的，则本基金将变更为非上市基金，无需召开基金份 额握有东说念主大会。本基金阻隔上市并转型为非上市基金后，在阻塞运作期内，基金管理东说念主应 至少每周在划定网站走漏一次万般基金份额净值和基金份额累计净值；在阻塞运作期届满， 开端办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的三个服务日内， 通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽放日万般基金份额净值和基金份额 累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的三个服务日内，在划定网站走漏半 年度和年度终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的诡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。  基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登 载在划定网站上，并将年度呈报教唆性公告登载在划定报刊上。基金年度呈报中的财务会 计呈报应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报 登载在划定网站上，并将中期呈报教唆性公告登载在划定报刊上。  基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度呈报教唆性公告登载在划定报刊上。  基金合同成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年 度呈报。  如呈报期内出现单一投资者握有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期呈报“影响投资者决策的其他要紧信息” 项下走漏该投资者的类别、呈报期末握有份额及占比、呈报期内握有份额变化情况及本基 金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金管理东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中走漏基金组合股产情况终点流动性风险 分析等。        招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   本基金发生要紧事件，联系信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书，并登载在 划定报刊和划定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件：   （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同阻隔、基金清理；   （3）颐养基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更握有百分之五以上股权的鼓舞、基金管理东说念主的推行阻抑东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更最初百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动最初百分之三十；   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务联系行动受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行动受到 要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主终点控股鼓舞、推行阻抑 东说念主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联往复事项，中国证监会另有划定的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等用度计提尺度、计提方式和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价过错达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开端办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （19）颐养基金份额类别的成就；   （20）基金推出新业务或服务；   （21）本基金发生多数赎回并缓期办理；        招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   （22）本基金一语气发生多数赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；   （23）基金管理东说念主给与舞动订价机制进行估值；   （24）本基金停复牌或阻隔上市；   （ 25 ） 本 基 金 封 闭 运 作 期 届 满 转 为 “ 招 商 智 星 稳 健 配 置 混 合 型 基 金 中 基 金 （FOF-LOF）”；   （26）基金合同成效后，一语气 30、40、45 个服务日基金份额握有东说念主数目发火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元的情形，基金管理东说念主就基金合同可能出现阻隔事由发布教唆 性公告；   （27）发生波及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （28）基金信息走漏义务东说念主觉得可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东说念主权益的，联系 信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开清醒，并将联系情况立即呈报基金上市 往复的证券往复所。   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并 作出清理呈报。清理呈报应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产清理小组应当将清理呈报登载在划定网站上， 并将清理呈报教唆性公告登载在划定报刊上。   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   本基金实施侧袋机制的，联系信息走漏义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说 明书的划定进行信息走漏，本招募说明书“侧袋机制”章节的划定。   基金管理东说念主应在基金年报及中期呈报中走漏其握有的资产支握证券总额、资产支握证 券市值占基金净资产的比例和呈报期内整个的资产支握证券明细。基金管理东说念主应在基金季 度呈报中走漏其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和呈报 期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   基金管理东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募说明书（更新）等 文献中走漏投资于其他基金的联系情况并揭示联系风险，包括投资策略、握仓情况、损益         招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 情况、净值走漏时期等；往复及握有基金产生的用度，包括申购费、赎回费、销售服务费、 管理费、托管费等；握有基金发生的要紧影响事件，如颐养运作方式、与其他基金合并、 阻隔基金合同以及召开基金份额握有东说念主大会等；投老本基金管理东说念主以及管理东说念主关联方管理 基金的情况。   基金管理东说念主应当在基金季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募说明书（更新） 等文献中走漏港股通标的股票的投资情况，包括呈报期末本基金在香港地区证券市集的权 益投资漫步情况及按联系法律法则及中国证监会要求走漏港股通标的股票的投资明细等内 容。若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票市集往复互联互通机制投 资香港股票市集的信息走漏另有划定的，从其划定。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及高等管理 东说念主员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息走漏内容 与步地准则等法则以及证券往复所的自律管理规则的划定。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的划定和基金合同的约定，对基金管 理东说念主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期呈报、 更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金清理呈报等公开走漏的联系基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中采用走漏信息的报刊，单只基金只需采用 一家报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息， 并保证联系报送信息的信得过、准确、齐全、实时。   为强化投资者保护，晋升信息走漏服务质料，基金管理东说念主应当自中国证监会划定之日 起，按照中国证监会划定向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介走漏信息，然则其他环球媒介不得早于划定媒介和基金上市往复的证券往复所网站 走漏信息，况且在不同媒介上走漏团结信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金常常投资操作的      招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 前提下，自主晋升信息走漏服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律规则的联系 划定。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》阻隔后十年。   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则划定将 信息置备于各自住所、基金上市往复的证券往复所网站，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸走漏基金联系信息： 时；        招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）                    §18 侧袋机制   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额握有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事务所意见后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会。基金管理 东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以基金份额握有东说念主的原有账户份额 为基础，阐明相应侧袋账户握有东说念主名册和份额。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和颐养。基金份额握有 东说念主央求申购、赎回或颐养侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或颐养央求将被回绝。   （2）主袋账户   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额握有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在联系公告中划定。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回央求并支 付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购央求。基金管理东说念主应照章向投资者进行充分走漏。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产 为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变 现后方可列支。因启用侧袋机制产生的盘问、审计用度等由基金管理东说念主承担。        招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分配条件的情形下，基金管理 东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停走漏侧袋账户的基金份额净值和基金份额累 计净值。  （2）如期呈报  侧袋机制实施期间，基金如期呈报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户联系信息在如期呈报中单独进行走漏，包括但不限于：呈报期内的特定资产处置进 展情况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变 现价钱，不算作基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。  （3）临时呈报  基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等要紧信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额握 有东说念主支付的款项、联系用度发生情况等要紧信息。  侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主将在每次 处置变现后按划定实时发布临时公告。  基金管理东说念主将按照基金份额握有东说念主利益最大化原则制定变现决议，将侧袋账户资产处 置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应实时向侧袋账户对应的基 金份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。  基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时聘用相宜《中华东说念主民共和国证 券法》划定的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见，具体如下：  基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的联系事宜取得相宜《中华东说念主民共 和国证券法》划定的司帐师事务所的专科意见。  基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个服务日内，聘用于侧袋机制启用日发表意见的 司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金握有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应 包含侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。  司帐师事务所对基金年度呈报进行审计时，交代呈报期间基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年报走漏，奉行稳健程序并发表审计意见。      招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金清理呈报的联系要求，聘用 相宜《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并走漏专项审计意 见。 部分，如将来法律法则或监管规则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管 理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行稳健程序后，在对基金份额握有东说念主利益无 本质性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基 金份额握有东说念主大会审议。                     §19 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器用，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等好像提供固定收益预期 的金融器用，投资东说念主购买基金，既可能按其握有份额共享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能靠近多样风险，既包括市集风险， 也包括基金自身的管理风险、技艺风险和合规风险等。   多数赎回风险是绽放式基金所私有的一种风险，即当单个绽放日基金的净赎回央求超 过上一服务日本基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回握有的全部基金份 额。   基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货币市集基金、基金中基金等不同 类型，投资东说念主投资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一 般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。投资东说念主应当稳健阅读基金合同、 招募说明书、基金居品府上概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身 的投资目的、投资期限、投资教授、资产景况等判断基金是否和投资东说念主的风险承受能力相 稳健。   基金管理东说念主建议基金投资者在采用本基金之前，通过正规的路子，如：招商基金客户 服务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他非直销销 售机构，对本基金进行充分、细密的了解。在对我方的资金景况、投资期限、收益预期和 风险承受能力作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投老本基 金后，即使出现短期的亏本也不会给我方的常常生存带来很大的影响。   投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定额投资 是调换投资东说念主进行历久投资、平均投资成本的一种浅薄易行的投资方式。然则如期定额投 资并不成苦衷基金投资所固有的风险，不成保证投资东说念主获取收益，也不是替代储蓄的等效 答理方式。   基金管理东说念主承诺以敦厚信用、用功尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹表 现的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者振作”原则，在作念出投资决策后，基 金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行责任。   证券市集受多样身分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起市集 风险的主要身分有：       招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   货币政策、财政政策、产业政策等国度经济政策的变化会对质券市集产生影响，导致 证券市集价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品 种可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券市集资金供求关系， 并在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。   上市公司的筹备景况受多种身分影响，如管理能力、财务景况、市集出路、行业竞争、 东说念主员教导等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票 价钱可能会着落，或好像用于分配的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要采纳现款步地来分配，而通货推广将使现款购买力下降，从而影 响基金所产生的推行收益率。   流动性风险是指因证券市集往复量不及，导致证券不成马上、低成土产货变现的风险。 流动性风险还包括基金出现多数赎回，致使莫得弥散的现款应付赎回支付所引致的风险。   本基金的阻塞运作期为 1 年，即自基金合同成效之日（含当日）起至 1 年后对应日前一 个服务日止阻塞运作。在阻塞运作期内，本基金不办理申购和赎回业务，但投资者可在本 基金 A 类基金份额上市往复后通过深圳证券往复所往复 A 类基金份额。若本基金参与港股通 往复且该服务日为非港股通往复日，则基金管理东说念主可根据推行情况决定本基金是否绽放申 购、赎回及颐养业务，具体以届时提前发布的公告为准。基金管理东说念主可根据推行情况照章 决定本基金开端办理申购的具体日历，具体业务办理时期在申购开端公告中划定。   本基金主要投资对象为具有精致流动性的金融器用，阻塞运作期内，本基金投资于经 中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的资产的比例为基金资产的 80%-100%。 阻塞运作期届满后，本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的 资产的比例为基金资产的 80%-95%。公募基金市集容量较大，好像得志本基金日常运作要 求，不会对市集酿成冲击。抽象评估，在常常市集环境下本基金的流动性风险适中，然则      招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 在特殊市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形。本基金管理东说念主会进行标的的分 散化投资并结合对万般标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以着重流动性风险。  若本基金阻塞运作期届满转为上市绽放式基金（LOF）后基金出现多数赎回情形下，基 金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况或多数赎回份额占比情况决定全额赎回、部分 缓期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额握有东说念主在单个绽放日央求赎回基金份 额最初基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其采纳缓期办理赎回央求的措施。  在市集大幅波动、流动性短少等极点情况下发生无法交代投资者赎回需求的情形时， 基金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的划定，抽象 运用万般流动性风险管理器用，对赎回央求等进行阻抑颐养，算作特定情形下基金管理东说念主 流动性风险的扶持措施，包括但不限于：  （1）缓期办理多数赎回央求  投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及颐养”中“多数赎回的情 形及处理方式”的联系内容。  当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时得志整个投资东说念主的赎回央求，投资东说念主 收到赎回款项的时期也可能晚于预期。  （2）暂停接受赎回央求  投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减慢支付赎回 款项的情形”，细密了解本基金暂停接受赎回央求的情形及程序。  在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被回绝，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。  （3）减慢支付赎回款项  投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减慢支付赎回 款项的情形”，和本招募说明书“基金份额的申购、赎回及颐养”中“多数赎回的情形及 处理方式”，细密了解本基金减慢支付赎回款项的情形及程序。  在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时期将可能比一般常常情形下有所延伸。  （4）收取短期赎回费  本基金对握续握有期限少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。  （5）暂停基金估值  投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金资产估值”中“暂停估值的情形”，细密了解 本基金暂停估值的情形及程序。         招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被缓期办理或 被暂停接受，或被减慢支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金遭逢大额申购赎回时，通过颐养基金份额净值的方式，将基金颐养投资组合 的市集冲击成安分配给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的 不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公正对待。   （7）中国证监会认定的其他措施。   对于万般流动性风险管理器用的使用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批程序并与基金托管东说念主协商一致。 在推交运用万般流动性风险管理器用时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相 应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法则及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的 正当权益。   基金在往复过程发生交收背信，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现背信、回绝支付到 期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。   在基金管理运作过程中，管理东说念主的学问、技能、教授、判断等主不雅身分会影响其对相 关信息和经济面目、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   本基金将通过对市集走势的正确判断杀青较高的答复率，但并不保证基金投资收益为 正。管理东说念主可能因信息不全等原因导致判断造作，使得基金投资宗旨无法完成，甚而酿成 基金资产损失。 额的资产不低于本基金资产的 80%。因此，本基金基金事迹阐述受股票市集、债券市集、 国外市集等万般资产市集变化的影响，在靠近证券市集的系统性风险时，不成统统苦衷市 场着落带来的风险，在市集大幅飞腾时也不成保证基金净值好像统统陪同或卓绝市集飞腾 幅度。 的基金不同于银行储蓄和债券等好像提供固定收益预期的金融器用，投资于公开召募的基         招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 金既可能共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。投资不同类型 的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。 握有的基金份额回绝或暂停申购/赎回、暂停上市或二级市集往复停牌等情况下，本基金存 在无法变现握有的基金份额而酿成流动性风险的可能性。 的本基金管理东说念主管理的其他基金部分不收取管理费，握有本基金托管东说念主托管的其他基金部 分不收取托管费，申购本基金管理东说念主管理的其他基金不收取申购费、赎回费（不包括按照基 金合同应归入基金资产的部分）、销售服务费等，基金中基金承担的联系基金用度可能比普 通的绽放式基金高。 靠近在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的风险；对于通顺受限基金而言，由于通顺受 限基金的非通顺秉性，在本基金参与投资后将在一定的期限内无法通顺，在靠近基金大规 模赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。   本基金投资于不同基金管理东说念主所刊行的基金，对基金的采用很猛进程上依靠过往事迹 和公开走漏的信息，但基金的过往事迹不成代表其改日阐述，因此可能影响本基金投资业 绩，本基金管理东说念主主要通过公开走漏的信息获取被投资基金的投资组合变动、基金司理调 整、操作格调转变等可能影响投资决策的信息，因此可能产生信息透明度不及的风险。 率风险、政府管制风险、法律风险、税务风险及政事风险等。   本基金基金资产投资于港股通标的股票，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、 市集轨制以及往复规则等互异带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市 场实行 T+0 反转往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐述出比 A 股更为剧烈的股 价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下往复日不 连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成常常往复，港股不成实时 卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金将按照政策联系划定投资于港股，在市集参预、投资额度、可投资对象、税务 政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不休颐养，这些限制身分的变化可能对 本基金参预或退出当地市集酿成贫寒，从而对投资收益以及常常的申购赎回产生径直或间 接的影响。   港股市集往复规则有别于内地 A 股市集规则，参与香港股票投资还将靠近包括但不限 于如下特殊风险：         招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）  （1）唯有内地和香港两地均为往复日且好像得志结算安排的往复日才为港股通往复 日。  （2）香港出现台风、玄色暴雨或者联交所划定的其他情形时，联交所将可能停市，投 资者将靠近在停市期间无法进行往复的风险；出现境内证券往复服务公司认定的往复荒谬 情况时，境内证券往复服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将靠近 在暂停服务期间无法进行港股通往复的风险。  （3）投资者因港股通股票权益分配、颐养、上市公司被收购等情形或者荒谬情况，所 取得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，往复所另 有划定的除外；因港股通股票权益分配或者颐养等情形取得的联交所上市股票的认购权利 在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、颐养或者 上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买 入或卖出。  （4）代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中 国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的， 以投票截止日的握有算作诡计基准；投票数目超出握非常量的，按照比例分配握有基数。  （1）信用风险：基金所投资的资产支握证券之债务东说念主出现背信，或在往复过程中发生 交收背信，或由于资产支握证券信用质料缩短导致证券价钱下降，酿成基金财产损失。  （2）利率风险：市集利率波动会导致资产支握证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 如果市集利率上升，本基金握有资产支握证券将靠近价钱下降、本金损失的风险，而如果 市集利率下降，资产支握证券利息的再投资收益将靠近下降的风险。  （3）流动性风险：受资产支握证券市集鸿沟及往复活跃进程的影响，资产支握证券可 能无法在团结价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。  （4）提前偿付风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产靠近再投资风险。  本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏本 的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证握有东说念主与境外基础证券刊行 东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证握有东说念主在分成 派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动敛迹存托凭证握有东说念主 的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证握有东说念主权益被摊薄 的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续信息走漏监管方 面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。        招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   债券回购为晋升基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购往复中， 往复敌手在回购到期时不成偿还全部或部分证券或价款，酿成基金资产损失的风险；回购 利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组 合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性 （尺度差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险露馅进程也就越高，对基金净 值酿成损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收背信，质押券可能靠近被处置的风险， 因处置价钱、数目、时期等的不确定，可能会给基金资产酿成损失。 转出业务。因此基金份额握有东说念主靠近在阻塞运作期内不成赎回基金份额的风险。 基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当阻隔基金合同，并按照基金合同的约 定程序进行清理，无需召开基金份额握有东说念主大会进行表决。投资东说念主将靠近《基金合同》提前 阻隔的风险。   基金管理东说念主不错根据联系划定，央求本基金 A 类基金份额的上市往复。本基金上市交 易需相宜深圳证券往复所的条件，因此本基金可能靠近因不相宜上市往复的条件而导致无 法上市的风险。若本基金 A 类基金份额上市后，因不再具备上市条件而被阻隔上市的，基 金份额握有东说念主握有的 A 类基金份额将存在无法进行二级市集往复的风险。   公募 REITs 给与“公募基金+基础设施资产支握证券”的居品结构，主要特色如下：一 是公募 REITs 与投资股票或债券的公募基金具有不同的风险收益特征，80%以上基金资产投 资于基础设施资产支握证券，并握有其全部份额，基金通过基础设施资产支握证券握有基 础设施样子公司全部股权，穿透取得基础设施样子统统整个权或筹备权利；二是公募 REITs 以获取基础设施样子房钱、收费等理会现款流为主要目的，收益分配比例不低于合 并后基金年度可供分配金额的 90%；三是公募 REITs 采纳阻塞式运作，不绽放申购与赎回， 在证券往复所上市。投资公募 REITs 可能靠近以下风险，包括但不限于：   （1）公募 REITs 二级市集价钱波动风险   公募 REITs 大部分资产投资于基础设施样子，具有权益属性，受经济环境、运营管理 等身分影响，基础设施样子市集价值及现款流情况可能发生变化，可能引起公募 REITs 价 格波动，甚而存在基础设施样子遭逢极点事件（如地震、台风等）发生较大损失而影响公募 REITs 价钱的风险。   （2）基础设施样子运营风险   公募 REITs 投资鸠合度高，收益率很猛进程依赖基础设施样子运营情况，基础设施项 目可能因经济环境变化或运营不善等身分影响，导致推行现款流大幅低于测算现款流，存        招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 在公募 REITs 收益率欠安的风险，基础设施样子运营过程中房钱、收费等收入的波动也将 影响基金收益分配水平的理会。此外，公募 REITs 可径直或迤逦对外借债，存在基础设施 样子筹备不达预期，公募 REITs 无法偿还借债的风险。   （3）流动性风险   公募 REITs 采纳阻塞式运作，不通达申购赎回，只可在二级市集往复，投资者结构以 机构投资者为主，存在流动性不及的风险。公募 REITs 基础设施样子的原始权益东说念主或其同 一阻抑下的关联方算作计谋投资者所握有的计谋配售份额较多，且需要得志一定的握有期 要求，在一定时期内无法往复，因此公募 REITs 上市初期可往复份额并非公募 REITs 全部份 额，公募 REITs 靠近因上市往复份额不充分而可能导致的流动性风险。   （4）公募 REITs 基金份额净值无法反应基础设施样子的真不二价值的风险   公募 REITs 依据《企业司帐准则》划定对基础设施样子进行估值。公募 REITs 基金管理 东说念主聘用相宜条件的评估机构对基础设施样子资产进行评估（至少每年一次），但联系评估结 果不代表基础设施样子资产的信得过市集价值，因此公募 REITs 对基础设施样子的估值可能 无法体现其公允价值。基础设施样子评估价值基于多项假定作出，基础设施样子评估价值 与公募 REITs 基金份额净值可能存在互异，也不代表公募 REITs 二级市集往复价钱。   （5）停牌或阻隔上市风险   公募 REITs 在上市期间可能因多样原因导致停牌，在停牌期间不成买卖基金份额。公 募 REITs 在运作过程中可能因触发法律法则或往复所划定的阻隔上市情形而阻隔上市，导 致投资者无法在二级市集往复而受到损失。   （6）资产支握专项盘算等特殊目的载体提前阻隔的风险   因发生资产支握专项盘算等特殊目的载体法律文献约定的提前阻隔事项，专项盘算等 特殊目的载体提前阻隔，则可能导致公募 REITs 无法获取预期收益，甚而导致公募 REITs 提前阻隔的风险。   （7）税收风险   公募 REITs 运作过程中可能波及基金份额握有东说念主、公募基金、资产支握专项盘算、项 目公司等多层面税负，如果国度税收等政策发生颐养，可能影响投资运作与公募 REITs 基 金收益。   （8）政策颐养风险   公募 REITs 联系法律法则、监管机构政策和往复所业务规则，可能根据市集情况进行 修改，或者制定新的法律法则、监管机构政策和业务规则，使公募 REITs 或基金份额握有 东说念主利益受到影响的风险。       招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额净 值，并不得办理申购、赎回和颐养。启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋 机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变当前期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机 制时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东说念主诡计各项投资运作方针和基金事迹方针时以主袋账户 资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不走漏侧袋账户份 额的净值，即便基金管理东说念主在基金如期呈报中走漏呈报期末特定资产可变现净值或净值区 间的，也不算作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。 的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市集开阔划定等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。 销售机构(包括直销机构和其他销售机构)根据联系法律法则对本基金进行风险评价，不同 的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受能力与居品风险之间的匹配考试。   联系当事东说念主在业务各步地操作过程中，因里面阻抑存在劣势或者东说念主为身分酿成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违法往复、司帐部门欺骗、往复过错、IT 系 统故障等风险。   在绽放式基金的多样往复行动或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错而 影响往复的常常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金管理公 司、登记机构、销售机构、证券往复所、证券登记结算机构等等。         招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）  由于法律法则方面的原因，某些市集行动受到限制或合同不成常常奉行，导致基金资 产的损失。  战斗、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商背信、托管行背信等超出基金管理东说念主自 身径直阻抑能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损。         招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）          §20 基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 过之日起成效，自成效后方可奉行，自决议成效后依照《信息走漏办法》的联系划定在划定 媒介公告。   有下列情形之一的，经履行联系程序后，《基金合同》应当阻隔： 相接的； 万元情形的； 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；         招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）聘用司帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理呈报出具法 律意见书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理用度，清 算用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分 配。   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理 小组进行公告。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则划定的最 低期限。                §21 基金合同的内容纲目   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同成效之日起，根据法律法则和基金合同独处运用并管理基金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法则划定或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据基金合同及联系法律划定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了基金合 同及国度联系法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基金投 资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取基金 合同划定的用度；   （10）依据基金合同及联系法律划定决定基金收益的分配决议；   （11）在基金合同约定的范围内，回绝或暂停受理申购、赎回或颐养央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓舞权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利，在死守基金份额握有东说念主利益优先原则的前提下，以基金 管理东说念主口头径直哄骗因基金财产投资于其他基金份额所产生的权利，包括但不限于参加本 基金握有基金的基金份额握有东说念主大会并哄骗联系投票权利，代表本基金的基金份额握有东说念主 提议召开或召集本基金所握基金的基金份额握有东说念主大会，无需召开本基金的基金份额握有 东说念主大会，但需将表决意见预先征求基金托管东说念主的意见，法律法则另有划定或基金合同另有 约定的除外；   （13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （14）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （15）在相宜联系法律、法则的前提下，制订和颐养联系基金认购、申购、赎回、颐养、 非往复过户、如期定额投资、收益分配等业务规则；   （16）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权利。         招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同成效之日起，以敦厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产；  （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风崎岖抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此独处，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同终点他联系划定外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采纳稳健合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜基 金合同等法律文献的划定，按联系划定诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；  （10）编制季度、中期和年度基金呈报；  （11）严格按照《基金法》、基金合同终点他联系划定，履行信息走漏及呈报义务；  （12）保守基金营业高明，不表露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、基金合 同终点他联系划定另有划定外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东说念主表露，但应监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科看护人提供服务需要提供 的情况除外；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额握有东说念主分配基金收 益；  （14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同终点他联系划定召集基金份额握有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；  （16）按划定保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他联系府上，保 存期限不低于法律法则划定的最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在划定时期发出，况且保证投资者 好像按照基金合同划定的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支付合理 成本的条件下得到联系府上的复印件；  （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分 配；        招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   （19）靠近终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会并通告基金 托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权益时，应当承 担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同划定履行我方的义务，基金托管东说念主违背基 金合同酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成成效，基金管理 东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）奉行成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。   （1）自基金合同成效之日起，照章律法则和基金合同的划定安全维持基金财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则划定或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背基金合同及国度 法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监会， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集规则，为基金开设资金账户、证券账户、基金账户等投资所需账户， 为基金办理证券往复资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权利。   （1）以敦厚信用、用功尽责的原则握有并安全维持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业气象，配备弥散的、及格的老练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风崎岖抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此独处；         招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 对所托管的不同的基金分别成就账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；  （4）除依据《基金法》、基金合同终点他联系划定外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；  （5）维持由基金管理东说念主代表基金订立的与基金联系的要紧合同及联系凭证；  （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户、基金账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金营业高明，除《基金法》、基金合同终点他联系划定另有划定外，在基 金信息公开走漏前给以守密，不得向他东说念主表露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科看护人提供服务需要提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管理东说念主诡计的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务步履联系的信息走漏事项；  （10）对基金财务司帐呈报、季度、中期和年度基金呈报出具意见，说明基金管理东说念主在 各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的划定进行；如果基金管理东说念主有未奉行基金合同 划定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了稳健的措施；  （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系府上，保存期限不低于法 律法则划定的最低期限；  （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处摄取并保存基金份额握有东说念主名册；  （13）按划定制作联系账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或联系划定向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同终点他联系划定，召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；  （16）按照法律法则和基金合同的划定监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分配；  （18）靠近终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会和银行业监 督管理机构，并通告基金管理东说念主；  （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，痛快担补偿责任，其补偿责任不因其退任 而免除；  （20）按划定监督基金管理东说念主按法律法则和基金合同划定履行我方的义务，基金管理东说念主 因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；  （21）奉行成效的基金份额握有东说念主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。         招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或央求赎回其握有的基金份额；  （4）按照划定要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息府上；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权利。 限于：  （1）稳健阅读并死守基金合同、招募说明书、基金居品府上概要等信息走漏文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关怀基金信息走漏，实时哄骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所划定的用度；  （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同阻隔的有限责任；  （6）不从事任何有损基金终点他基金合同当事东说念主正当权益的步履；  （7）奉行成效的基金份额握有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的不当得利；  （9）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。  基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有划定或基金合同另有约定外，基金份 额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额握有东说念主大会未设立日常机构。若改日本基金份额握有东说念主大会成立日常机构， 则按照届时有用的法律法则的划定奉行。       招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   本基金握有的基金召开基金份额握有东说念主大会时，在死守本基金份额握有东说念主利益优先原 则的前提下，本基金的基金管理东说念主可径直参加该基金份额握有东说念主大会并哄骗联系投票权利， 无需预先召开本基金的基金份额握有东说念主大会。基金管理东说念主需将表决意见预先征求基金托管 东说念主的意见，并将表决意见在如期呈报中给以走漏。基金投资者握有本基金基金份额的行动 即视为同意本基金管理东说念主参与本基金所握基金的基金份额握有东说念主大会并哄骗联系投票权利。 法律法则另有划定的从其划定。   在死守本基金份额握有东说念主利益优先原则的前提下，本基金的基金管理东说念主可代表本基金 的基金份额握有东说念主在相宜条件的情况下提议召开或召集本基金所握基金的基金份额握有东说念主 大会，无需预先召开本基金的基金份额握有东说念主大会。基金投资者握有本基金基金份额的行 为即视为同意本基金管理东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金所握基金 的基金份额握有东说念主大会。法律法则另有划定的从其划定。   （1）除法律法则、中国证监会及《基金合同》另有约定外，当出现或需要决定下列事 由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会： 金（LOF）除外； 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就团结事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会； 外； 项。         招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   （2）在法律法则划定和基金合同约定的范围内且对基金份额握有东说念主利益无本质性不利 影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握 有东说念主大会： 基金合同进行修改； 当事东说念主权利义务关系发生要紧变化； 回、颐养、基金往复、非往复过户、转托管等业务的规则；   （1）除法律法则划定或基金合同另有约定外，基金份额握有东说念主大会由基金管理东说念主召 集。   （2）基金管理东说念主未按划定召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额握有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主提议书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集或在划定时期内未能作出版面答复，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托 管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当 配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主就团结事项书面要求召开基金 份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集或在 划定时期内未能作出版面答复，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍觉得 有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主 应当配合。      招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主就团结事项要求召开基金份额 握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集或在划定时期内未能作出版面答复的， 单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、插手。   （6）基金份额握有东说念主会议的召集东说念主负责采用确定开会时期、地点、方式和权益登记 日。   （1）召开基金份额握有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在划定媒介公告。基金 份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 投递时期和地点；   （2）采纳通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通告中说明本 次基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关终点研究方式和研究东说念主、 表决意见寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面通告基金托管东说念主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主到指定地点对表决 意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主和基金 托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表 决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额握有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付阐明托付代表出席， 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期相宜以下条件时，不错 进行基金份额握有东说念主大会议程：       招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐明相宜法律法则、基金合同和会议通告的划定，并 且握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记府上相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用 的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额握有东说念主将其对表决事项的投票以书面步地或大 和会知载明的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方 式或大和会知载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用： 公告； 东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告划定的方式收取基金份额握有 东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通告不参加收取表决意见的，不影响表决效 力； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表决 意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决意见或授 权他东说念主代表出具表决意见； 的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托付东说念主握 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐明相宜法律法则、基金合同和会议通告 的划定，并与基金登记机构记录相符。   （3）在不与法律法则或监管机构划定冲破的前提下，基金份额握有东说念主大会可通过网罗、 电话或其他方式召开，基金份额握有东说念主不错给与书面、网罗、电话、短信或其他方式进行 表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。      招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   （4）基金份额握有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错给与书面、网罗、 电话、短信或其他方式，具体方式在会议通告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定阻隔 基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及基金合同规 定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额握有东说念主大会酌量的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的通告后，对原有提案的修改应当在基金 份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事程序   在现场开会的方式下，起先由大会主握东说念主按照下列第 7 条文定程序确定和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握 大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一） 选举产生又名基金份额握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金 托管东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份阐明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和 研究方式等事项。   在通信开会的情况下，起先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 议。   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以特别决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。       招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有划定或基金合同另有约定外， 颐养基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔基金合同、本基金与其他基金 合并以特别决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据阐明，不然提交相宜会议 通告中划定的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议通告划定 的表决意见视为有用表决，表决意见朦胧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （1）现场开会 开端后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额 握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议开端后告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金 份额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。 果。 布表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当就地公布再行盘货效率。 响计票的效率。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决效率。   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。         招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东说念主大会决议自成效之日起依照《信息走漏办法》的联系划定在划定媒介上 公告。如果给与通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当奉行成效的基金份额握有东说念主大会的决 议。成效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有敛迹力。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份 额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系基金份额握有东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表 决权相宜该等比例：   （1）基金份额握有东说念主哄骗提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表联系基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日联系 基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额握有东说念主所 握有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额握有东说念主大会投票的基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益 登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）联系基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含 二分之一）选举产生又名基金份额握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）特别决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，团结类别账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的联系划定以本节特殊约定内容为准， 本节莫得划定的适用上文联系约定。         招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 划定，但凡径直援用法律法则或监管规则的部分，如将来法律法则或监管规则修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部 天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分配利润指限定收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。   （1）在相宜联系基金分成条件的前提下，基金管理东说念主不错根据推行情况进行收益分配， 具体分配决议以公告为准；若基金合同成效发火 3 个月，本基金可不进行收益分配；   （2）本基金场外份额的收益分配方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可采用 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基 金默许的收益分配方式是现款分成；本基金场内份额的收益分配方式为现款分成，具体权 益分配程序等联系事项死守深圳证券往复所及中国证券登记结算有限责任公司的联系规 定；   （3）基金收益分配后万般基金份额净值不成低于面值；即基金收益分配基准日的万般 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值；   （4）A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取 销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金团结类别的每一基金份额享有同等 分配权；   （5）法律法则或监管机关另有划定的，从其划定。   在不影响基金份额握有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在不违背法律法则的前提下酌 情颐养以上基金收益分配原则，此项颐养不需要召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实 施日前在划定媒介公告。   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。         招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》 的联系划定在划定媒介公告。   收益分配给与红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别基金份额。红利再投资的诡计方法等 联系事项死守《业务规则》的联系划定。对于场内份额，现款分成的诡计方法等联系事项遵 循深圳证券往复所及中国证券登记结算有限责任公司的联系划定。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的划定。   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）C 类基金份额的销售服务费   （4）基金合同成效后与基金联系的信息走漏用度；   （5）基金合同成效后与基金联系的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；   （6）基金份额握有东说念主大会用度；   （7）基金的证券往复用度、基金投资其他基金产生的联系用度，但法律法则退却从基 金财产中列支的除外；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）基金联系账户开户用度、银行账户陈赞用度；   （10）因投资港股通标的股票而产生的各项合理用度；   （11）基金的上市费及年费；   （12）按照国度联系划定和基金合同约定，不错在基金财产中列支的其他用度   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金投资于本基金管理东说念主所管理的公开召募的基金份额的部分不收取管理费。本基 金的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所握有本基金管理东说念主管理的公开召募的基金 份额所对应资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.20%的年费率计提。管理费的诡计 方法如下：        招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所握有的基金管理东说念主管理的公开召募的基金份 额所对应资产净值后的余额，若为负数，则 E 取 0。   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 2-5 个服务日 内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法 按时支付的，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金投资于本基金托管东说念主所托管的公开召募的基金份额的部分不收取托管费。本基 金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所握有基金托管东说念主托管的公开召募的基金份 额所对应资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的诡计方 法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所握有的基金托管东说念主托管的公开召募的基金份 额所对应资产净值后的余额，若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 2-5 个服务日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日历顺延。   （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。 本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额握有东说念主服务，基金管 理东说念主将在基金年度呈报中对该项用度的列支情况作专项说明。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.10%的年费率计提。   销售服务费计提的诡计公式如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托 管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 2-5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主分别支付给各个基金销售机 构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。        招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   （4）基金管理东说念主运用本基金财产申购自身管理的基金的（ETF 除外），应当通过直销 渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按照联系法则、基金招募说明书约定应当收取，并计 入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（11）项用度，根据联系法则及相应条约划定， 按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）基金合同成效前的联系用度；   （4）其他根据联系法律法则及中国证监会的联系划定不得列入基金用度的样子。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详 见招募说明书的划定或联系公告。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则奉行。基金 财产投资的联系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 联系税收征收的划定代扣代缴。   本基金通过资产配置和基金优选，在阻抑居品风险收益特征的前提下，力求杀青基金 资产历久稳健升值。   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器用，包括经中国证监会照章核准或注册 的公开召募的基金份额（包括但不限于阻塞式基金、绽放式基金、上市绽放式基金（LOF）、 QDII 基金、往复型绽放式指数基金（ETF）、商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）、香 港互认基金、公开召募基础设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”），不包括基金中 基金）、国内照章刊行上市的股票和存托凭证（包括主板、创业板终点他中国证监会允许基 金投资的股票和存托凭证）、港股通标的股票、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、 次级债、可颐养债券（含分离往复可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期         招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 融资券、中期单据、场合政府债等）、资产支握证券、债券回购、同行存单、银行进款、现 金，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须相宜中国证监会的相 关划定。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健程序后， 不错将其纳入投资范围。   阻塞运作期内，本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的 资产的比例为基金资产的 80%-100%。其中，本基金投资于权益类资产的比例为基金资产的 投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的资产的比例为基金资产的 股票的比例不最初股票资产的 50%。阻塞运作期到期前一个月和后一个月本基金不受前述 比例限制。阻塞运作期届满后，本基金每个往复日日终握有现款或者到期日在一年以内的 政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。阻塞运作期内，本基金不受上述 5%的限制。其他金融器用的投资比例依照 法律法则或监管机构的划定奉行。   本基金投资的权益类资产包括股票、股票型基金以及至少相宜以下情形之一的夹杂型 基金：（1）基金合同中明确划定股票资产占基金资产比例为 60%以上的夹杂型基金；（2） 根据基金走漏的如期呈报，最近四个季度末股票资产占基金资产比例均在 60%以上的夹杂 型基金。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采用将部分基金资产投资 于港股通标的股票或采用不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港 股通标的股票。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应程序后，以 变更后的划定为准。   （1）组合限制   基金的投资组合应死守以下限制： 的资产的比例为基金资产的 80%-100%，其中，本基金投资于权益类资产的比例为基金资产 的 0-30%，投资于港股通标的股票的比例不最初股票资产的 50%。阻塞运作期届满后，本基 金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的资产的比例为基金资产的 股票的比例不最初股票资产的 50%。阻塞运作期到期前一个月和后一个月本基金不受前述 比例限制；           招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。阻塞运作期内，本基金不受上述 5%的限制； 基金净资产的 20%，被投资基金净资产鸿沟以最近如期呈报走漏的鸿沟为准； 基金中基金除外； 的基金净资产应当不低于 1 亿元； 基金资产净值的 10%； 标和投资策略； 的 A+H 股共计诡计，且不含本基金所投资的基金份额），其市值不最初基金资产净值的 在内地和香港同期上市的 A+H 股共计诡计，且不含本基金所投资的基金份额），不最初该证 券的 10%； 的 10%； 证券鸿沟的 10%； 过其万般资产支握证券共计鸿沟的 10%； 产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资尺度，应在评级呈报讦布之日起 3 个月内给以全部卖出； 所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；       招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 基金资产净值的 100%；阻塞运作期届满转为绽放式运作后，债券正回购资金余额或逆回购 资金余额不得最初其上一日基金资产净值的 40%，参预宇宙银行间同行市集进行债券回购 的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 为上市绽放式基金（LOF）后，本基金资产总值不得最初基金资产净值的 140%； 式基金以及处于绽放期的如期绽放基金）握有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得最初该 上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合握有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得最初该上市公司可通顺股票的 30%； 得最初本基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、所投资基金暂停或 缓期办理赎回央求、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不相宜该比例限制的， 基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金 投资比例不相宜上述第 3）、4）项划定投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个往复日内进行 颐养，对于除第 2）、3）、4）、6）、7）、17）、22）和 23）项划定的其他情形，基金管 理东说念主应当在 10 个往复日内进行颐养，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法则另有规 定的，从其划定。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起开端。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 划定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳健 程序后，则本基金投资不再受联系限制。   （2）退却行动   为陈赞基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：        招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主终点控股鼓舞、推行阻抑东说念主或 者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往复的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，死守基金份额握有东说念主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱奉行。联系往复 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以走漏。要紧关联往复应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联往复事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或颐养上述退却性划定，基金管理东说念主在履行稳健程序后， 本基金可不受上述划定的限制或按颐养后的划定奉行，不需经基金份额握有东说念主大会审议， 但须提前公告。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）基金的估值   a. 本基金投资的境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。   b. 本基金投资的境内货币市集基金，按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节 沐日）的万份收益计提估值日基金收益。   a. 本基金投资的 ETF 基金，按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。   b. 本基金投资的境内上市绽放式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净值估值。   c. 本基金投资的境内上市如期绽放式基金、阻塞式基金，按所投资基金估值日的收盘 价估值。   d. 本基金投资的境内上市往复型货币市集基金，如所投资基金走漏份额净值，则按所 投资基金估值日的份额净值估值；如所投资基金走漏万份（百份）收益，则按所投资基金前 一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。      招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无往复等特殊情况， 基金管理东说念主根据以下原则进行估值：   a. 以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未公 布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。   b. 以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无往复，且最近往复日后市集环境未发生 要紧变化，按最近往复日的收盘价估值；如最近往复日后市集环境发生了要紧变化的，可 使用最新的基金份额净值为基础或参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分颐养最近 往复市价，确定公允价值。   c. 如果所投资基金前一估值日至估值日历间发目生红除权、折算或拆分，基金管理东说念主 应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、握仓份额等身分 合理确定公允价值。   （2）证券往复所上市的其他有价证券（不包括基金）的估值 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及要紧变化身分，颐养最近往复市价，确定公允价钱。 值机构提供的相应品种的估值净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环 境未发生要紧变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种的估值净价进行估值；如最 近往复日后经济环境发生了要紧变化的，给与估值技艺确定公允价值。 估值机构提供的相应品种的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行 估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化，按估值日第三方估 值机构提供的相应品种的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化的，给与估值技艺确定公允价值。 的资产支握证券等，给与估值技艺确定公允价值。在估值技艺难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （3）处于未上市期间的有价证券应阔别如下情况处理： 估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 行股票时公司鼓舞公开荒售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会联系划定确 定公允价值。  （4）宇宙银行间债券市集往复的债券、资产支握证券等固定收益品种，给与第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。  （5）团结证券同期在两个或两个以上市集往复的，按证券所处的市集分别估值。  （6）握有的银行如期进款或通告进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。  （7）估值诡计中波及港币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主民银行或其授权 机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。  （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往复的股票奉行。  （9）本基金投资同行存单，给与估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估 值。  （10）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。  （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的公正性。  （12）联系法律法则以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最 新划定估值。  如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及联系 法律法则的划定或者未能充分陈赞基金份额握有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原 因，两边协商处置。  基金管理东说念主负责基金资产净值诡计和基金司帐核算，并担任基金司帐主要责任方。就 与本基金联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计效率对外给以公布。  基金合同成效后，基金上市往复前且在阻塞运作期内，基金管理东说念主应当至少每周在规 定网站走漏一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。  基金上市往复后或开端办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个 绽放日的三个服务日内，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽放日的各 类基金份额净值和基金份额累计净值。  如因不得志上市条件而阻隔上市的，则本基金将变更为非上市基金，无需召开基金份 额握有东说念主大会。本基金阻隔上市并转型为非上市基金后，在阻塞运作期内，基金管理东说念主应 至少每周在划定网站走漏一次万般基金份额净值和基金份额累计净值；在阻塞运作期届满，         招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 开端办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的三个服务日内， 通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽放日万般基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的三个服务日内，在划定网站走漏半 年度和年度终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   （1）变更基金合同波及法律法则划定或本基金合同约定应经基金份额握有东说念主大会决议 通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定 可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额握有东说念主大会决议须报中国证监会备案，自表决 通过之日起成效，自成效后方可奉行，自决议成效后依照《信息走漏办法》的联系划定在规 定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行联系程序后，基金合同应当阻隔：   （1）基金份额握有东说念主大会决定阻隔的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责阻隔，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管 东说念主相接的；   （3）一语气 50 个服务日出现基金份额握有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；   （4）基金合同约定的其他情形；   （5）联系法律法则和中国证监会划定的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个服务日内成立清理小组， 基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、符 合《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的维持、清理、估价、 变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产清理程序：        招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 意见书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而不成及 时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理用度，清 算用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分 配。   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理 小组进行公告。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则划定的最 低期限。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能处置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有用的仲裁规则进 行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力。除非仲裁 裁决另有划定，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚笃、用功、尽责地履行 基金合同划定的义务，陈赞基金份额握有东说念主的正当权益。      招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）  本《基金合同》受中华东说念主民共和国（为本基金合同之目的，在此不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区）法律统领。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公气象 和营业气象查阅。        招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）                §22 基金托管条约的内容纲目   称号：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东说念主：王小青   成立时期：2002 年 12 月 27 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]100 号文   组织步地：有限责任公司   注册老本：13.1 亿元东说念主民币   筹备范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：握续筹备   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   研究东说念主：赖念念斯   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时期：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织步地：股份有限公司   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   筹备范围：摄取东说念主民币进款；披发短期、中期和历久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提 供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇 贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖 股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外 信用卡的刊行及付款；资信走访、盘问、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买 卖；国外分支机构筹备与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地司法 可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。        招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   存续期间：握续筹备   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的下列投资运作进行监督：   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器用，包括经中国证监会照章核准或注册 的公开召募的基金份额（包括但不限于阻塞式基金、绽放式基金、上市绽放式基金（LOF）、 QDII 基金、往复型绽放式指数基金（ETF）、商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）、香 港互认基金、公开召募基础设施证券投资基金，不包括基金中基金）、国内照章刊行上市的 股票和存托凭证（包括主板、创业板终点他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、 港股通标的股票、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可颐养债券（含分离 往复可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据、场合政府 债等）、资产支握证券、债券回购、同行存单、银行进款、现款，以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器用，但须相宜中国证监会的联系划定。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健程序后， 不错将其纳入投资范围。   阻塞运作期内，本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的 资产的比例为基金资产的 80%-100%。其中，本基金投资于权益类资产的比例为基金资产的 投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的资产的比例为基金资产的 股票的比例不最初股票资产的 50%。阻塞运作期到期前一个月和后一个月本基金不受前述 比例限制。阻塞运作期届满后，本基金每个往复日日终握有现款或者到期日在一年以内的 政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。阻塞运作期内，本基金不受上述 5%的限制。其他金融器用的投资比例依照 法律法则或监管机构的划定奉行。   本基金投资的权益类资产包括股票、股票型基金以及至少相宜以下情形之一的夹杂型 基金：（1）基金合同中明确划定股票资产占基金资产比例为 60%以上的夹杂型基金；（2） 根据基金走漏的如期呈报，最近四个季度末股票资产占基金资产比例均在 60%以上的夹杂 型基金。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采用将部分基金资产投资 于港股通标的股票或采用不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港 股通标的股票。        招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）    如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应程序后，以 变更后的划定为准。    （1）阻塞运作期内，本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份 额的资产的比例为基金资产的 80%-100%，其中，本基金投资于权益类资产的比例为基金资 产的 0-30%，投资于港股通标的股票的比例不最初股票资产的 50%。阻塞运作期届满后，本 基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的资产的比例为基金资产 的 80%-95%，其中，本基金投资于权益类资产的比例为基金资产的 0-30%。投资于港股通标 的股票的比例不最初股票资产的 50%。阻塞运作期到期前一个月和后一个月本基金不受前 述比例限制；    （2）阻塞运作期届满后，本基金每个往复日日终握有现款或者到期日在一年以内的政 府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。阻塞运作期内，本基金不受上述 5%的限制；    （3）本基金握有单只基金的市值不高于本基金资产净值的 20%；    （4）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部基金（ETF 纠合基金除外）握有 单只基金不得最初被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产鸿沟以最近如期呈报走漏 的鸿沟为准；    （5）本基金投资于货币市集基金的比例不得最初基金资产的 15%；    （6）本基金不得握有其他基金中基金；    （7）本基金不得握有具有复杂、养殖品质质的基金份额，中国证监会招供或批准的特 殊基金中基金除外；    （8）本基金投资其他基金，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年、最近如期呈报披 露的基金净资产应当不低于 1 亿元；    （9）本基金投资于阻塞运作基金、如期绽放基金等通顺受限基金的比例不得最初本基 金基金资产净值的 10%；    （10）本基金投资于股票、债券等金融器用的，投资品种和比例应当相宜本基金的投资 宗旨和投资策略；    （11）本基金握有一家公司刊行的证券（含存托凭证，团结家公司在内地和香港同期上 市的 A+H 股共计诡计，且不含本基金所投资的基金份额），其市值不最初基金资产净值的    （12）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部基金握有一家公司刊行的证券 （含存托凭证，团结家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股共计诡计，且不含本基金所投 资的基金份额），不最初该证券的 10%；           招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   （13）本基金投资于团结原始权益东说念主的万般资产支握证券的比例，不得最初基金资产净 值的 10%；   （14）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得最初基金资产净值的 20%；   （15）本基金握有的团结（指团结信用级别）资产支握证券的比例，不得最初该资产支 握证券鸿沟的 10%；   （16）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各 类资产支握证券，不得最初其万般资产支握证券共计鸿沟的 10%；   （17）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有 资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资尺度，应在评级呈报讦布之日起   （18）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （19）本基金在阻塞运作期内，债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得最初其上一 日基金资产净值的 100%；阻塞运作期届满转为绽放式运作后，债券正回购资金余额或逆回 购资金余额不得最初其上一日基金资产净值的 40%，参预宇宙银行间同行市集进行债券回 购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （20）阻塞运作期内，本基金资产总值不得最初基金资产净值的 200%；阻塞运作期后 转为上市绽放式基金（LOF）后，本基金资产总值不得最初基金资产净值的 140%；   （21）转为上市绽放式基金（LOF）后，本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全 部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的如期绽放基金）握有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得最初该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理且由本基金托管 东说念主托管的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得最初该上市公司可通顺 股票的 30%；   （22）转为上市绽放式基金（LOF）后，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计 不得最初本基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、所投资基金暂停 或缓期办理赎回央求、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不相宜该比例限制 的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （23）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （24）法律法则及中国证监会划定的其他投资比例限制。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金 投资比例不相宜上述第（3）、（4）项划定投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个往复日内 进行颐养，对于除第（2）、（3）、（4）、（6）、（7）、（17）、（22）和（23）项规         招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 定的其他情形，基金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行颐养，但中国证监会划定的特殊情形 除外。法律法则另有划定的，从其划定。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起开端。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 划定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳健 程序后，则本基金投资不再受联系限制。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金资产净值 诡计、万般基金份额的基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基 金收益分配、联系信息走漏登载基金事迹阐述数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理东说念主违背上述 约定，应实时教唆基金管理东说念主，基金管理东说念主收到教唆后应实时查对阐明并以书面步地对基 金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对教唆事项进行复查。基金管 理东说念主对基金托管东说念主教唆的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会 呈报。   （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律法则、本条约的划定，应当回绝 奉行，实时教唆基金管理东说念主，并依照法律法则的划定实时向中国证监会呈报。基金托管东说念主 发现基金管理东说念主依据往复程序也曾成效的指示违背法律法则、本条约划定的，应当实时提 示基金管理东说念主，并依照法律法则的划定实时向中国证监会呈报。   （五）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在划定 时期内答复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供联整个据府上 和轨制等。   （一）在本条约的有用期内，在不违背公正、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主死守联系 法律法则终点行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本条约的情况进 行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全维持基金财产、开设基金财产的资 金账户、证券账户、基金账户及投资所需的其他账户、复核基金管理东说念主诡计的基金资产净 值和万般基金份额的基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、联系信息走漏和 监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无 正派情理未奉行或延伸奉行基金管理东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违背法律法则、         招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 《基金合同》及本条约联系划定时，应实时以书面步地通告基金托管东说念主限期纠正，基金托管 东说念主收到通告后应实时查对并以书面步地对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有 权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通告的违法 事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应依照法律法则的划定呈报中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系府上以 供基金管理东说念主核查托管财产的齐全性和信得过性，在划定时期内答复基金管理东说念主并改正。   （一）基金财产维持的原则   《基金合同》及本条约另有划定，不得自交运用、刑事责任、分配基金的任何财产。 其他账户。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐全与独处。 金托管东说念主不得托付第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同成效前召募资金的验资和入账 基金份额握有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等联系划定的，由基金管理东说念主在法如期 限内聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资 呈报，出具的验资呈报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 托管东说念主维持和使用。本基金的一切货币收支步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务除外的步履。      招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   （四）基金进行如期进款投资的账户开设和管理   基金管理东说念主以本基金口头在基金托管东说念主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账户， 基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的维持和使用。在上述账户开立和账户联系信息变更 过程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的联系府上。   （五）基金证券账户、结算备付金账户终点他投资账户的开设和管理 算有限责任公司开设证券账户。 金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业 务除外的步履。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券往复所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的划定奉行。 关账户的开设、使用的，若无联系划定，则基金托管东说念主应当比照并死守上述对于账户开设、 使用的划定。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同成效后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得参预宇宙银行间同行拆借 市集的往复履历，并代表基金进行往复；由基金管理东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述 手续办理结束之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限责任公司和银 行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间 债券市集债券和资金的清理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证的维持   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善维持。 基金托管东说念主对其除外机构推行有用阻抑的有价凭证不承担责任。   （八）与基金财产联系的要紧合同及联系凭证的维持   基金托管东说念主按照法律法则维持由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同及 联系凭证。基金管理东说念主代表基金签署联系要紧合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有划定外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金有 关的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少 各握有一份蓝本的原件。要紧合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按划定各自维持，保存期限 不低于法律法则划定的最低期限。       招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   （一）基金资产净值的诡计和复核 日该类基金资产净值除以估值日该类基金份额的余额数目诡计。本基金万般基金份额净值 的诡计，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。遇特殊情况，经履行稳健程序，不错稳健延伸诡计或公告。如联系法律法则以 及中国证监会另有划定，则依划定奉行。 的划定暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》 终点他法律法则的划定。用于基金信息走漏的基金净值信息由基金管理东说念主负责诡计，基金 托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个服务日往复收尾后诡计相应估值日的基金资产 净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计效率复核阐明后发送给 基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息给以公布。月末、年中庸年末估值复核与基金 司帐账目的查对同期进行。 基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及联系法律法则的划定或者未能充分陈赞基金份额握有东说念主利益时，两边应实时进行协商和 纠正。 时，视为基金份额净值估值过错。当基金份额净值出现过错时，基金管理东说念主应当立即给以 纠正，通报基金托管东说念主，并采纳合理的措施着重损失进一步扩大；当某类基金份额净值计 算过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国 证监会备案。如法律法则或监管机关对前述内容另有划定的，按其划定处理。 据过错，导致该基金财产或基金份额握有东说念主的推行损失，基金管理东说念主交代此承担责任。若 基金托管东说念主诡计的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担责任；若基金托管东说念主诡计 的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也痛快担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述 过错酿成了基金财产或基金份额握有东说念主的不当得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承 担了补偿责任，则基金管理东说念主应负责向不当得利之主体观点返还不当得利。如果返还金额 不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例 对返还金额进行分配。      招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号） 由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采纳必要、稳健、合理的措施 进行查验，然则未能发现该过错的，由此酿成的基金资产估值过错，基金管理东说念主和基金托 管东说念主应免除补偿责任。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施摒除或缩小由 此酿成的影响。 达成一致，基金管理东说念主不错按照其对万般基金份额的基金净值信息的诡计效率对外给以公 布，基金托管东说念主不错将联系情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的团结记账方法和会 计处理原则，分别独处时成就、登记和维持基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应如期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个服务日内完成。   在《基金合同》成效后，基金招募说明书、基金居品府上概要的信息发生要紧变更的， 基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金居品府上概要并登载在划定 网站上，其中基金居品府上概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说 明书、基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔 运作的，基金管理东说念主不再更新招募说明书、基金居品府上概要。   季度呈报应在每个季度收尾之日起十个服务日内编制结束并于每个季度收尾之日起十 五个服务日内给以公告；中期呈报在司帐年度半年终了后四旬日内编制结束并于司帐年度 半年终了后两个月内给以公告；年度呈报在司帐年度收尾后两个月内编制结束并于司帐年 度终了后三个月内给以公告。《基金合同》成效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期 季度呈报、中期呈报或者年度呈报。   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在 收到后应实时进行复核，并将复核效率书面通告基金管理东说念主；基金管理东说念主应留足充分的时 间，便于基金托管东说念主复核联系报表及呈报。        招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行颐养，颐养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以 基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的呈报上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐明，两边各自 留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一 致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报证监 会备案。   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。基金份额 握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和维持，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应分别维持基金份额握有东说念主名册，基金登记机构保存期限不低于法律法则划定的期限。如 不成妥善维持，则按联系法则承担责任。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈报和年度呈报前，基金管理东说念主应将联系府上送交基金 托管东说念主，不得无故回绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐全性。基金托管东说念主不 得将所维持的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应死守守密义 务。   （一）托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得 与《基金合同》的划定有任何冲破。变更后的新条约应当报中国证监会备案。   （二）托管条约的阻隔   发生以下情况，经履行稳健程序后，本托管条约应当阻隔：   （三）基金财产的清理   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及联系法律法则的划定对本基金的财产进 行清理。      招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）  （一）本条约适用中华东说念主民共和国（为本条约之目的，在此不包括香港特别行政区、澳 门特别行政区和台湾地区）法律并从其解释。  （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本条约产生的或与本条约联系的争议可通过友好 协商处置。如经友好协商未能处置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时 有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有 敛迹力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁费和讼师费由败诉方承担。  （三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东说念主仍应履行本条约的其他划定。       招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）                §23 对基金份额握有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额握有东说念主提供下列服务。同期，基金管理东说念主有权根据投资 东说念主的需要和市集的变化，对以下服务内容进行相应颐养。   客户握有指定银行的账户，通过招商基金网上往复平台，不错杀青在线开户往复。   招商基金网址：www.cmfchina.com 方式对账单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或鼎新。服务 用度由本基金管理东说念主承担，客户无需额外承担用度。 的通信地址及研究方式，并实时进行更新。本基金管理东说念主提供的府上邮寄服务原则上给与 邮政平信邮寄方式，并分歧邮寄府上的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄府上出现遗漏、 表露而导致的径直或迤逦挫伤承担任何补偿责任。 内容，也无法统统保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司分歧电子邮件或短信息 电子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信等原因酿成的信息不齐全、泄 露等而导致的径直或迤逦挫伤承担任何补偿责任。 通过往复网点提供的自助、电话、网上服务等技能查询往复信息。 步地的账户信息府上。   场外基金份额握有东说念主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制申 请，基金管理东说念主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送场外基金份额握有东说念主定制的信息。可定制 的信息包括：基金净值、投研不雅点、公司最新公告教唆等，基金公司还将根据业务发展的 推行需要，当令颐养定制信息的内容。       招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）   除了发送场外基金份额握有东说念主定制的万般信息外，基金公司也会如期或不如期向预留 手机号码及 EMAIL 地址的场外基金份额握有东说念主发送基金分成、节日致敬、居品推行等信息。 如场外基金份额握有东说念主不但愿摄取到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项 服务。   场外基金份额握有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享 有账户查询、信息服务定制、府上修改、答理刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。场外基金份额握有东说念主 可进行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额握有东说念主可进行基金份额净值等信息的查询，场外基金握有东说念主更可通过热 线进行信息服务定制、府上修改等操作。   招商基金宇宙统一客户服务热线: 400-887-9555（免资料话费）   基金份额握有东说念主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、 客户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠说念对基金公司和销售网点提供的服务进行投 诉。   对于服务日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉，基金公 司将在承诺的时限内进行处理。对于非服务日提议的投诉，将在顺延的服务日当日进行处 理。        招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）                  §24 其他应走漏事项 序号                    公告事项                      公告日历      零二三年第一号）                              （A 类份额）基金居品       2023-06-08      府上概要更新                              （C 类份额）基金居品       2023-06-08      府上概要更新      月 14 日矫正）      月 14 日矫正）      券投资基金并矫正基金合同、托管条约的公告      零二三年第二号）                              （A 类份额）基金居品       2023-07-19      府上概要更新                              （C 类份额）基金居品       2023-07-19      府上概要更新      金销售业务的公告      理旗下基金销售业务的公告      下基金销售业务的公告           招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）      公告      零二四年第一号）                              （A 类份额）基金居品       2024-03-27      府上概要更新                              （C 类份额）基金居品       2024-03-27      府上概要更新      招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）           §25 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所和基金上市往复的证券往复所网 站，并刊登在基金管理东说念主的网站上。   投资东说念主可在办公时期免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印 件，但应以本基金招募说明书的蓝本为准。         招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）更新的招募说明书（二零二四年第五号）                     §26 备查文献  投资者如果需了解更细密的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售机构央求查阅 以下文献：  （一）中国证监会准予招商智星稳健配置一年阻塞运作夹杂型基金中基金（FOF-LOF） 注册的文献；  （二）《招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）基金合同》；  （三）《招商智星稳健配置夹杂型基金中基金（FOF-LOF）托管条约》；  （四）基金管理东说念主业务履历批件、营业执照；  （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业执照；  （六）讼师事务所法律意见书；  （七）中国证监会要求的其他文献。                                       招商基金管理有限公司

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